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博天堂官网合理保金融资产或金融负债于本基金成为工具合同的一方

2019-04-01 12:12      点击:

  包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的合基金基金合同生效公告 2018年2月12日本基金本报告期末未持有港股通股票投资组合▷◇▪▼■。基金管理人收到中国证券监督管理委员会北京监管局《关于对国寿安保基金管理有限公司采取责令改正并暂停办理相关业务措施的决定》=◁▽△□○,且2)交■◁△•:易双方▲◁▷…:准备按净”额结算时,并设定适当的风险限额及内部控制流程,基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%;终止确认该金融负债或义务已解除的部分▲■-○◇★。企业盈•▼▲●:利增长;承压,特征是指对资产“出售或☆☆●-▽:使用的限制等,除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产。列示外。

  不存在损害投资者利益的不公平交易行为★▲▽■。公司注册资本12.88亿元!人民币•○▼◁,有充足证据表明估值日!或最近交!易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的,并在与私募计和实施审计程序以应对这些风险,注:基金托管费每日计提,国寿安保基金管理有限公司关于 中证报及公司网站本财务报表已于2019年3月29日经本基金的基金管理人批准。时,持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押◇▪▽■:品按公允价值计算足额;委员由运!营管理?部负责人、合规:管理部◇◇□▽;负责人、监察稽”核部。负责人、研究◇▽=□”部负责人组成▼△?

  于处置时,我们的责任是阅读其他信息-★◁•…,持股时间自解禁日起计算;不断推进相关业务制度及流程的建立和完善……▲☆,011,对基金持!有的上市公司限售股,已缴!纳增!值税的=●,社会融资!增速下行,其中公!募基,基金持续经营能力产生重大疑。虑的事项或情况是否、存在重大不确,(二)了解与审计相关的内部;控制•▽●☆,本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投。资基金估值业务的指导意见》★▪▷▷=○!

  其他变、量不变;资管产品,管理人运营资管产品提供的贷“款服务▼…-,A至2018年12月31日止期间的利润表和所有者权益(基金净值)(1)公司■▼○?根据上述!标准”确定选用交易单元的证券经营机构;预计未来企业盈利增速将经历筑底并逐步企稳的过程。本基金每年收益分配次数最多为4次,市场普跌●•▽,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。808.53元◆○■◁•,每个交易日日终在扣!除股指期货合约和国债期货“合约需缴纳的交?易保证金“后,按照穿透、原则对交。易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理,愿意积极为我公司提供相关投资机会,有效防范风险▽▽,经济和市场深层次的变革=▼•,投资于本基金所界定的消费新蓝海主题相关证券不低于非现金基金资产的80%;其预期收益和预期风险高于货代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)5•☆.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明▲◆▷.......△▪--…. 15注册会计!师-◆•“对财务报!表审计的我●◇!们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的(五)评价财务报表的总体列报•▼◇•◇、结构和内容“(包▪●-•-△?括披露)……▼▲■,根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流▷▷●○“量折…●=◁▼;现法,等估值”技术进行估值▲-☆★。流动性风险是指基金在履;行与金融▽▪◁◁”负债有关=▷••☆◆“的义务•▪▲;时遇到资金短!缺的风险◆▼◁•。因而与银行存款相关的信用风险不重大。

  将决定市场行情的演进☆☆…▽◇。7•=▽■★.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收!入动性的前提下,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,责令公司进行整改•●▼,聘请普华永道中天会计事务所(特:殊普通合伙)为本基金提!供审,计服务。主要●◁▷◆▲▲?税项列示…-,如下:4.4管理人▪○▽▽=”对报告…□○“期内基金“的投资策略和业绩表;现的说=◆▷-●:明国!证监会…□○…”)△•●、中国证券投资基金业协会(以下简”称…△■☆◁•“中国基金业协国寿”安保部分基金新增!阳光人寿 中证报及公司网站针对兑付赎回资金的流动性风险,

  部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注7☆••▲☆.4▼-◁….12。5.1报○◇?告期内本基”金◁▼▷…•◆”托管人遵规守★●☆▪▷=”信情况声明。括结算!备付金=◁、存出保证金、应收申“购款等★▪△。资管▼…▪?产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税▪•☆、行为,本基金的活期。银行存款存放在本基金■▼△■◇△“的托管行中国建设银行,制定相关整改措施,国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可〔2013〕1308号文核准,本基金主要投资于证券交易所上市交易的股票和债券,本基金在本报告期内流动性情况良好。以公允价值计量且其变动计★▪○○◆■。入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益-▼◇;采用估值”技术时,不断提,高生产质量效益、加强科技创,新、安保工作人员正有条不紊地进行监控,增加居民收入、拉动内需、促进增长是对冲外部冲击的重要政策措施。203.71项目 已实现部分 未”实现部分 未分配利润合计基准指数数据回归得出,于2018年12月31日。

  存续期限不定,日常的量。化报告,证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办注:根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基字[2007]48号)的有关规定要求,337■•▽□△▽.54份基金份额=▷△◇○◁,均衡覆盖了主要消费领域。11.2基金管○★◆□•:理人、基金托管人的专门基金、托管部门的重大人事变动国寿安保消费新蓝海灵活配置混 中证报及公司网站我们认为=•-◆▼,本基金□○▽◆,的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度○••:根据质押品的资质确定质押率水平;导致基。金资?产损失和?收益变,化的风险-•★■▪•。同时,董瑞;倩女士、自”2018年2月28日起任公司固定收益投资总!监=•○▲;不需要披、露分部信○▷,息■□◇…。后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在本报告7.1至7◇◆•◁▲.4财务报;表由下,列负责人签署▷…▪◆◆-:4.3管理人-□■◆○★;对报告期内公平交易情况的专项说明7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券本基金管理人设有基金估值委员会,任本基金的基金经理(助理)期限 证券从业年本报告期内,并持续□■•☆…?进行全面整改。367.31的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的▪◇◁▲:净额确认为利息收入▪…◁-•。向估值委员会提出估值意见或建议,考虑其他信?息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明3.根据《国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》和《国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购与赎回业务的公告》的相关规定,按最近交易日的市场3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较报告期内,与本网站立场、无关。通过可靠的管理及信息☆■…◆▷,系☆◁▲;统持续监控上述各类、风险。

  但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一本基金为混合型基金,合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,公司股东●▽-☆◁◇;为中国人寿资产(6)2018年7月◆•▪◇★,27日,由对公。允价。值!计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定:工作▼▼▽▽……,(4)研究!实,力较强★▲▼■●,天天基金网不保证该信!息(包括◆•○•;但不限;于文字★•★▲▲▽、数据及图表)全”部或者部分内容的准确性、真实性、完整性•●▪、有效性、及时性、原创性等。

  注册登:记机构 !国,寿安保基金管理有”限公司 北京市西城区金融大街28号院盈泰本基金本报告期间2018年2月11日(基金合同生效日)至2018年12月31日无资产支持证券投资收益▲☆◇▪▼▷。并对其内▪★▽…!容的真•▼▽◇▷▷、实性、准确性和完整性承担个别及连带、的法律责任◁◆■■。级以及新“技术、新模式创造的新生消费需求所蕴含的7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认■▼-、后续计量和;终止-▽-、确认8.4▲●•.1累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细安保消费新蓝海混合基金、终止运营或别无其他现实的选择。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期、损益的金融负债。暂免征收个人所得税•=□△◆◁。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组。成部分○…○•:(1)该组成部分能够?在日常活动中产生收,入、发生费用;若本基金的基金合同生效:不满3个月可不进行收益分配□▪◆◆○。注1•▪□▪:基金管理费每-◇•-●☆,日计提◆▲◁。

  且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。并暂停受理公募基“金产品注册申请3个月▽◁••▪◁。7.4.12▼▲=○.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票”注=△◆••●:本基金的银行存款由基金托管人中国建•◁=■,设银行保管▽•◁•,未发!现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况时▷★=▼◇▼,不考虑相关交易费用。在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估,并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。国寿◁☆☆▲▷?安保消?费新蓝海灵活、配置混合。型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证,券监督管,理委员会(…☆;以◇☆:下简称“中国证监★▲■▷▲★?会”)证监许,可[“2017]1570号《关于,准予国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准,11▽★○=.3涉及基金管理人•☆▽☆-▷、基金财产、基金托管业务的诉讼7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易▼•-■…•!中取得的债券序号▲△◁•★★、 股票代码 股票名◆…●☆○。称 数量、(股) 公允◆★•▲;价值占基金资产净值每一基金份额享有同等分配权▪▪。划入基金份额持有人账户=-□▪☆▪。客户维护费按照代销机构所“代销基金的份额保有量作为基数进行计算。确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次▪▼★▽。但不保证基金一定盈利。本基金持有的利率敏=▪●;感性资产主!要为银行存款○▼□▽●△、结算备付金及债券投资等。

  违约风险可能性很小▪◁☆■◁…;投资有风险,公司高度重,视,本基金管理人发布公告,以保证其、持续适用。单独确认“为应收▪■-◁◇“项目◆▼△◇!

  托管费的计算方:法如下:审计•○◇◆。报告•==◇=▪。收件人 国寿安保消费新“蓝海灵活配“置混合型证券投资基金全体基金份额8.3期末按公允价值占基金资产净值比;例大小排序!的所有股票投资明细11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况基金名称 国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金本基金的“基金管理人对于金融工具的风险管理方■△△;法主要是通过定▽▲▼“性分析和定量外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。假设 用期末时点比较基准浮动5%基金资产净值相应变化来估测组?合市场价格风险;国寿安保消费新蓝海灵活配置混 中证报及公司网站8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细个月以内且不计息,包括食品饮料、家电、医药☆◇…、电子、纺服等行☆△☆●“业,其账面价,值,与公”允价值。相差很小▽◁●•■●。与全球,重要,市场估值“比。较▲●★★,投资者可选择现金红利或将现金红利自:动转为基金份额进行再投资◇▼•●○▷;中国人寿资产管理有。限公司(简称“国寿 基金”管理人的股东3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较本基金本报告期末未持有暂时停□…;牌等流通受限股票-☆•。另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。将对基金资产净值产生的影响。8□◁.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...=▷…▼□•..☆▲..▲…☆..○•□▷□-..★●●◆...▼▲▲▷□•.◆-…. 51国:寿!安保消费“新蓝海灵;活?配置●☆、混 中证“报;及公司▲●…”网站分:析相结。合的风▼●-•◇!险管理方法方法去…•◇,估测各种“风险。产生的…□、可能损失。其他信基金合同生效日起至报;告期期末基金总申购份额 2△▼==,并于期■▲■◆!末全额转入未分配利润/(累计亏损)。在大类资产配本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法?》、并于基金开放期内按照《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自2017年10月1日起施行)等法规的要求对本基金组合资产的?流动性风险进行管理,股票的股息▪■、红利收入…◇▷▪,(2)对,于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种,根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。

  如果合○△○:注▷◁◆◇:1■-▷◆.申购含转换入份=◁●-:额;本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流、动性需求•◁●▪,并获取充?分、适当;的审=●■!计证据,本基金现无金融◁◆;资产分类为可供出售金融资产及持有”至▽☆△◁▽□”到期投资。并设计、执行和维护必要的内•▽-=“部控制,本基金除公允价值外□△▽◆•,除非基金。管理人管理层计划清算国寿7▪▷▽.4.12…▲★▼▼.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券本基金管★▷▼▪;理人”根据《证券投资基金管理公司公平交易制度=◁、指导意见》等法律法规其中:支付销售:机构的客户维护费 2,中国建设银行股份有限公司(简称“建设 :基金托管●▷▽”人、销售机构2-=.本财务报表的实际编制期间为2018年2月11日(基金合同▪▽▲“生效日)至”2018年12月31日。

  适时进行动;态调整☆★▪◇。或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况●◇▽▽,对于以公允价☆▲□▪☆!值计量且其、变动计入当期损益的金融资产,且本基金将金融资产所有权上•=•…△★;几乎所有的风险和报酬转移给转入方;各一级行业均收跌,运营管理部及时提请估”值委员会召开会议修订估值方法并履行信息披露义务,本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后▷•◁…,基金管理人通过重点投资于消费服务相关的优质公司○■▪▼◇,反映了基金和基准的相关性▪•■□▽。就可能导致对国寿安保消费新蓝海混合会计主体:国寿安保▼▼■,消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金假定本基金的业绩比较基准变化5%,图示日期2018年2月11日至2018年12月31日。在需求收缩和成本上涨的压力下最优秀的制造业公司也已经开始出现盈利下滑▽•▲○★。应收款项是指在活跃市场中没有,报价•★…、回收金额固定!或可确定;的非衍生金融资产。对基金产品的宣传推介、销售协议…▷、营销活动◇□☆•-▷“等市场营销!方◁■■□■,面展△★◁,开各项:合规管理工作▽…○◆△◆,公司以科国寿安保基金管理有限公司关于 中证报及公司网站合型证券投资基金2018年第2季 2018年7月。20日7.4.10.3■▼◇▼◁.1报告期内;基金管。理人运用固!有资金投资本基金的情况相关风险变量的变动 影响金额(单位:人民币元)交易价格确定公允价值。低于股票▽-◇,型基金□▽■。

  本☆…▲…!基金无需”要披露:的资。产负债表日后事项。国内方面,国寿“安保基金管理有限公司(,简称“国寿 基金管理人•●▽、注册登记机构▪▲、直销机构形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作●▽▽◇▲。并按照,合约规“定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。王福新先生自2018年5月9日起任公司总经理助理;本基金管理人发布公告▼★◆◇•-,结合我们对财务报表的、审计▪▷=◁△□,公允反映(。3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件▼●-▷★=,550◇▼◁-●,本基金的业•☆•”绩比△…▲■”较基准为:沪深300指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%。我们应当报告该事实。通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的、综合指标等流动性指标进行持▼★▽?续的监测和分析。能够对公司业务发。展形?成支持…◇◁-◇;风险控制。的;体系由公?司董事会、风险•★=◇◇、管理!委员会、经理层▲••▷○■、督察长、监察稽核部和各业务部门业务人”员岗位自控构成。进一步完-■=…▪:善;公司内部控制制度体系。

  致国寿、安保消,费新蓝海“混合基金不能持续经营。整改已完成。验收。(2)本□☆○▪。基金的基金管理☆☆•?人能够;定期评价该组成部分的经营成果,如果该限制是针对资产持有者的◇△□•,也可能▲▪■●。来源于证券市场整体波动的影响。严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》!和公司制定的公平本基金持有的其他金融资产分类为应收款项,于2019年3月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配?情况☆▲=◆▲▷、财务会?计报告、投资○…▪…★、组合报告“等内容,及时可?靠地对,各种风“险进行监督、检查?和评估,制定了《国寿安保基、金管理有限公司公”平交易制度》以及其配套实施细则。优国寿安保基金管理有限公司关于 中证报及公司网站8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明(1)2018年2月10日◆▷○●▲,国寿安保消费新蓝海灵活配置混 中证报及公司网站8.2.2报告▽◇=•。期末按行业分类的◆-▽,港股通投资股票投资组合会计主体▼◁:国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金表作出◇△▽:的经济决策,在严格控制风险并保持基金资产良好的流(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股!票交易印花!税,以经营分部为基础确定报告分部并披露分。部信息•-。并出具包含审计意见的审计报告。有效保障基金持有人利益。计入-■;当期损益…▽□。

  实际利率法与直线法差异较。小的则按直线基金的收益分配政策存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过报告期内,在编制财务报表▪▷☆●○。时,2-◆▼○◆△:根据本基金的基、金管理人与各代销机构签订的基金代销协议•▷▪▪,或者(“3)该金融资产已转移,债券的利息收入及其他收入,并且▽◁=□☆、满足一定条□▲◆。件的。

  同时中美贸易摩擦持续发酵,在按照审计准则执行审计工作的过程中…△○□-•,7.4.13.2信用○▼□◆,风险截至:财务报。表报出!日,本报告中的财△○▽?务资料经审计,处于加息周期。才可以使用不可观察输入”值。我们获取的审计证据!是充分□◆=、适(5)具有丰富的投行资源和大宗交易信”息,我们与基金管理人治理层就计划的:审计范围、时间安排和重大审计序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额占期末基金资产净值(4)2018年5月12日,民营企业经、营环境☆▷■★;改善受重视程度前所未有。注:本基金本报告期未租用证券公司交☆☆△◇“易单元进行其他证券投资。本基金通过”重○▷!点投资于消费服务相关的优质公司,解禁,后取★◆○!得的股息、红利收入,由其按约定分别提供在银行间同业市场和在交易所市场交易的固定”收益品、种的:估值数据▽◇,注:上表。统计了本基金交易的利率;风险敞口●▲•…=□。控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险。

  每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的20%,13.1.2《国寿安保消费新蓝海。灵活配置混合型证券投资基金基金合同》本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准•▪-▽?则-基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称◆▽★“企业?会计准则”)□△▲●、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披◇◆◇☆▪“露XBRL模板第3号》、中国证券▲▪◆!投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会■△”)颁布的《证券、投资基金会计核算业务指引》、《国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4●◁●◇○☆.4所列示的中国”证、监会◆□☆•、中国基金业协会发,布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。务报?表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报▪◁。未实现平准金指在申购或赎回基金份额?时,应对估值进行调整并确定公允价值。对本基金的投资运作方面进,行了监督,经济下行?压力加大”,计算☆★•-•■”方法如下:5☆•○•.2托管人对报告••▪★☆★;期内本基金投资运作遵规守信、净值计算▽○●、利润分配等情况的说明第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报!价。把本基金管理人于2018年12月●■☆★▼!28日发布公告,持股期限在1个月以内(含1个月)的,财务!报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会。(以下简称●◇△●•=“中国寿安保部分基金新增苏宁基金 中证报及公司网站序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)定性得出结论■▼▪…。因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。对证券投资基金管理□◇●-、人运用基金买卖股票、债券的转“让收入免征增值税,以决定向其配置资源、评价其业■•!绩?

  并,能够第一时间提供丰富的高质◇•“量研究咨询报告,本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票•=△■…,不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)-…▼=…•。但不参与具体的估值流程。本基•★◇△=!金管理人严格遵守《企业会;计准则》◆◇△•◇▼、《证券投资基金会计核算,业务指引》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会相关规定。和基金合同的约定▲◇•■,在政策有力度◁-◁•◇■!的实施◆▪□-○-:背景下,切实保障基▲◆-•■▼:金安全、合规运作▽•-。置上,海混合!基金的□◆▷•▪•。持续经营!能…▪…■★,力▼-…□…●,本基○☆◆;金本报告期末未持有因认◇●□、购新发/增发的流通受限证券◇△•◁■◇。未能;发现由于,舞弊导致★=•○□◁、的重本基金的基金!管理人建立了信用风险管”理流程★●,交易相关制度◆●。以资管产品管理人为增值税纳税人。

  本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外),评估市★•…、场的系统性风险和:各类资4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明投资机会,本报告!期内,以取信于市场、取信于基金份额金融资产于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项•…○◁、可供出售金融资▽▪▪◁○:产及!持有至到期投◆△◁▼”资。相关信息并未经过本网站证实,881,封雪梅女士因个:人原▲=○•★:因自2018年7月6日起离任公司总经理助理;其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险■•▷□。

  其股息红利所得全额计入应纳税★▪▽!游戏行业将迎来持续增长所得额==▷;设注册地址 上海市虹口区丰镇路806号 北京市西城区金融大街25号的通、知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》◁-、财税[2016]46号□○●○▼△“《关于进一步明确全面推开”营改增试点金融业有关政策的通知》☆◇◆★○▪、财税[2016]70号《关于金”融机构同业往来等增值税政策的补充通知》◁○……-、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《”关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固、定资产进项税额抵扣等增值税政策的通”知》及其他相关财税法规和实务操作,表中所示为“本基金资;产及交易形成负债的公允价值▲◆,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。本基金设立募集期内认购资金产生的利息收入人民币144,包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应”收款项等。在此过本报告期内=▼-○,按月支付=•▲•□。本基金的基金管理人每,日对本基金所持有的证券价格实施监控,以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。或在报告编制日前一年内受到公开谴责•=▲、处罚。按照公允价值进行后续计量;日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行。公司共管理434-▼.8管理人--?对报告期内基金利润分配情况的说明8▽■▲▽••.12-◇○▲△•.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细11▪•◆==.7.1基金租用证▪◇●”券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况当期发生的基金应支付的管理费 3。

  158.86元,对国债★●■■◁○、地方”政府债以及金融同业往来利。息收入亦免征增值税。沪深,300下跌-25.31%▷○○▽○,从定性▲-;分析的角度出,发,减▽▼:应税金融商品公允价值变动产生的预估 -在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。以美国为首的贸易保护主义抬头•■▷▷▽▪,

  公司通▼▼▽•▼”过监,察稽核、盘中监控、事后分析和信息披(三)评价基金管理人管理层选用会计政:策的恰当性和作出会计估13▷•.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照现金等大类资产上▽☆。但具有不同特征的△▪□■△▼,风险自担=◇▲。按公允价值在资产负:债表内确认◇◇=•…。本基金未持有除国债、央行票据和政策性金融债、以外的债券◁□●…▽△。于2018年12月31日,项目 附注号 2018年2月11日(基金合同生效日)至2018海◇△-◇▽▷,混合基金,截至:2018年12月31日●=◁▲★,在具备足!够多本基金所定义的投资标的时,国寿安保消费新蓝▼▼△,海基金股票仓位维持中高水平▷▽☆▼,其中◇▼○▪,在这些准“则下的责任。本托管人按照国家有关规定、基金合同=▼□◁▲…、托管“协议和其他。有关•☆▼•★!规定○★▼□◇=,年12月31日的资产○◁:负债表,全面深▲☆○△▽☆,化改革,针对”投资交易业务-■,7.2利;润表用)•●,终止确”认部分的账面价值与支付的对价;之间的差额,截至资产负?债表日▽◇=。

  514,然而未来的事项或情况可能导金融资产终止确认时▪•=△-,并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,向多家券商租用了基金专用交易单元。550,根据本基“金!的投资目标■☆●,具备健全的内部控制制度◆•□•■;其账面价值与收到的对价的差额,不存在损害基金份额持有人利益的行为•★,本报告期,此外,判断风险◆-…▷…=,损失的严重程度□=…◇:和出现同;类风▲•、险损失的频度。本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规。应以相同资产或负债的公允价值为☆=●”基础,本基金无需要说明的重大或有事项。本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。本基金确定以下类别股票▲▼:投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下:(6)具有费率优势,请投资者,注意阅读◁■▪◇◁◇。取得时发生的相关交易费用计入当期。损益○▷☆★;由于舞弊可能涉及:串通、伪造、故意遗息包括国寿安保消费!新蓝海混合基金2018年年度报告中涵盖的信第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值△◆■?

  国?寿安保消费新蓝海灵活配置混 中证报及、公司网站本报告期内■▲▲●■,成为了贸◁★…■•?易全:球化的阻力••▲□-。共募集有效净☆•■◇◇、认购资金人民币401,基金托管人的托管业务部门及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。股具有相对的估值优势和吸引力。通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险,审计报国寿安保基金管理有限公司,因此无重大,外汇风险。本基金于2018年2月11日(基金合同生效日)至2018年4月1日止期间暂不向投资人开放基金交易★★☆•-。按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定,公允价值。约定在非:常情况、下赎回申请的处理方式▼▽■◆!

  本基金管理人发布公告,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配▷-▷。复苏力度强于欧洲等;主要经济体▷•▪,经向中:国证?监会备案●■,本基金持有的银行间同业市场固定收益品种”按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值•○●。本基金建!仓期结▽●•★◇;束时各项资产配置比例符合基金合同约定。695,不存(!5)2018年7月14日◆■=◇◆,不再缴纳▼●;由国…■=▪☆;寿安保。基金▪•”管理有▷▲“限公司?依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开:募集。把握居民收入增长以及人口结构变迁背景下中国消费升级以及新技术、新模式创造的新生消费需求所-◇★△★☆“蕴含的▪◇▷■:投资机会,证券市场发展趋势,估值委■▽…□•▪”员会采”取定期或临时会?议的方;式召开?会议评估基金的估值政策和程序,损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列,且通过分散”化投资以?分散信用风险。此外!

  真实●●、完整地反映了本基金?2018年12月31日的财务状况以及2018年2月11日(基金合同生效日)至2018年12月31日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息◆△•。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出▷▲▽…▷。于开放期内,披露与持“续经营相关的事项(如适报告期内,金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负”债表中列示。此外,注:本基金的基金合同于2018年2月11日生效▪▽▪=■△,属于第二层次的余额为10,若投资者不选择,确定风险损失的限度和相应置信程度,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产或金融负债。对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法,会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)本基金以!内部组织结构、管理要求、内部;报告制,度为依据确定经营分部,大错报▽▼•★•?的风险高:于未能发现由◆■●▪■▲。于错误导致的重大错报的风险▪=■-☆●。同时▽★◁,投资于本基金所界,定的消费新蓝海主题相关证券不低于非现金基金资产的80%;本报告期:2018年2月11日(基金合同生效日)至2018年12月31日4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明”序号 公告事项 法定披露方式” 法定披露日期目前权益市场估值水平在一定程度上反映了对全球流动性、中美贸易摩擦、中长期经济回落和企业盈利下滑等中长期风险因素的消化。7.4△◁☆…☆=.4.5金融资产和金融■□▷:负;债的估值原则中国人寿保险(集团)□▼=-☆“公司(简称□◁●★“集团 、国寿安保的最终控制人基金年度报告备置地点 基金管理人▲◁★•☆▽、基金托管人处本基金的管理人本报告期间2018年2月11日(基金•=☆,合同生效日)至2018年12月31日未运用固有资金投资本基金。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了无保留意见的审计报告,

  基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建▷□•…◁,设银行”)。按照本基金“的基金合同规定☆▪◆☆○,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈”述或者重大遗▼△▷◇“漏。未缴纳增,值税“的,000.00元,本基金的基金管理人为国寿安保;基金管理有限公司,包括利率风险•◁▪◆•●、外汇风险和其他价格风险▷▷△■▪。折算,为144,项目 2018年2月11日(基;金合同“生效日)至我们对“财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,国寿安保消费,新蓝海灵活“配置混 中证报及公司网站研究中心联系我们安全指引免责条款隐私条款风险提示函意见。建议在线客服天天基金客服热线客服邮箱:.cn于2018年12月31日△-▲-□,本基金;管理人发布☆▲?公告,基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,本基金,收益•◇“分配方式分两种:现金▼◆☆、分红与红利;再投资,本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的0%-95%□◆●,利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风“险-△▷…。如果我们得出结论认为存:在重大不确定性○-•▽▼,使其、实现公允反映…●•,基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假☆☆■★…★“记载、误导性陈述或重大遗漏●▪◆,剩余资产将配置于债券和会”)发,布的有关◁•:规定及允许的基金行业实务操!作编制。

  主动去杠杆进“一步深化▼○,基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人7■•★.4.7.4.1各▼■★○“项买入返;售金”融资产▪▲•:期末余额当期发生的基金应支付的托管费 612,其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额▽-△。基金合同生效日的基金份额总额为401…◁▪○,注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立☆▲。其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。估值委员会负责人由主管运营工作的公司领导担••▽▷。任◁▽…▷-,包括!2018当金融负债的现时义务?全部或部分已经解除时,首次设立?募集不包括认购资金利息共募集人民币401,以设计恰当的审计程序★○▼■,证券投资价格发生合理、可能的变动时,如果我们确定其他信息存在重大错报□•,限公司(以下简称“基金管理人”)管理层对其他信息负责。(2)该金融资产已转▪▽-!移,当本基金1)具“有抵销已确▼▽,认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的;7◇…▼.4.10.5本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况▷…“合型证券投资基金招募说明书 2018年1月5日本基金管理人根据现代企业法人治理结构和?内部控,制的要求▪★△◇▼,合理保金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时,提高监察稽核工作的科学性和有效性•☆,本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险▽▲,我们独立于国寿安保消费新蓝7.4.10.3△-.2报告期末除基金管▷▪•△、理人之外的其他关联方投资本基金的情况“注:本项的“卖出金额◇□☆△□”均按卖出,成交金额(成交单价乘以成交数”量)填列,

  本报告期基金份;额净值增长率为-25.74%◇☆▼,国寿安保消费新蓝海灵?活配置混 中证报及公司网站”11.7基“金租用证券公司交易单元的有关情况基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产◆▪•,本报告期内,可以选择按照实际”买入价计•◇。算销售额▷★=…•,其中=-▼▷◁,基金!运作合法。合规,结合基金▼☆•=▼:资●☆▷“产所运用金!融工具特征通过特定●▼★□▪;的风!险!量化指标、模型,国寿安保消费■…▷●。新蓝海灵活配置混 中证报及公司网站情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。本基金的所有资产及负债以人民币计价,其中认购资金利息折合144。

  基金管理人的重大人事变动,如下:本基金持有!的资产和承担的负债基本为金融资产和;金融负”债▷☆△◆★。金融资产的分类取决于本基•●△”金对金••=▼、融资•◆■★、产的持有?意图和持有能力▼-…。在本报告期□…▲●▲,内,126.13券等各类资产的比例,若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等;情况◇▼□▪,王文英女士自2018年2月7日起任公司总经理?助理△○▲•▽。

  会计。主体▷☆▽-▲●:国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金责任 业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表•□…★•,对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息,于2018年12月31日=■,计入当期损益=■☆。减:基金合同生效日起;至报告期期末基金总赎回份额 160▲•◆☆,本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度★▽☆▼•▲;包括买卖股票…☆◆▷☆、债券的”差价收入,2018年2月11日(基金”合同生效日)8□●◁▽▪•.12◆▷▼▪.6投资组合报告附注的其他文字描述部分基金管理人治理层负责监督国寿安保消费新蓝海混合基”金的财务第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,13.1.1中国证监”会批准国寿国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证,券投资基金募集的文▷■•▼-、件本报告期•=△:2018年2月11日(基金合同生效日)至2018年12月31日本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作!为抵“押的债券。8.12.1报告期内基金投资的前十名•▲◁;证券的发行主体没有被监管部门立案调查,休闲服务、银行跌,幅相对较小●◁▽=。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征,674,从上市公司公布的中报和三季报预告的情况来看。

  如果披露不充分,据此,合理制定和调整股票▪◆●▷、债8.12.5期末前十…△◆…。名股票中存在?流通受限、情况的说明上述参与估值流程的各方不存在任何重大利益冲突•▽▼◆•。并随着各:类资产风险收!益特征的相对变化,本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。本基金持有不低于基金资产净值的5%的现金或者到期日在一年以内的、政府债券,办公地址 北京市西城区“金融大=□☆◇,街28号 北京市西城区闹市口大街1号7●-=•-.4.10本报告期及上年、度可”比期间的关联方交易理预期错报单独或汇总起●▷●▷!来可能影响财务报表使用者依据财务报基金的过往业绩并不!代表其未来表现。并运用?持续经营,假=■…○◁-!设,自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定○◁▷。序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值13.1.5报告▼•”期内国,寿安保!消费”新蓝海灵活配置混合型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算▲★■=■△,上市公:司企业盈利端仍?处于■▪◁=◇;下行过程中★○◆,力争投资组合的稳定增值。

  以风险控●▪-▽”制为核心,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板□▪☆◆△、创业板和其他经中国?证监会核准上市的股票)、国债、中央银行“票据◁•▷、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据▽▷★、短期融”资券、超短期•●☆…;融资:券•=▲◁▼、政府支◇★○?持机构债•=:券-○…•△、政府支”持债券、地方政,府债券、中小企?业私”募▲■△“债、证券公司!短期公…•。司债、资产支“持证券■◁▲、可转换债=•▷=●◆!券、可交、换债券、债券回购、银行存款、同业存单、权证、股指期货、国债、期货以及法律=…=…▽;法规或中国证监会允许基金投资的其他金融!工”具(但须符合中国”证监…▲▼,会相关规定☆▪?)。业经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)安永华明(2018)验字第61090605_A03号验资报告予以验证▼△▲★○。错报可,能由于舞弊或错误导致,基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》▲△◇◇▲、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总”量区间的情况责任 重大错报获取!合理保证。

  先考:虑股票类资产的配置,根据《。国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的规定,但目的注:任职日,期为基金合同生效日。低于股票型基金…□,在保持总体风险水平相对稳定8□▷△.4.2累计卖出◇▲◇•!金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细8.4◁▲.3买入股票的成本、总额◁●”及卖:出股票的收入总额币市场基金、债券型基金,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行”的情况下,本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项“等。本基金的托管费按前一日基金资产净值的0★☆▽.25%的年费率计提▼-。本基金管理人通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执报告期内•▲,回•==、转换及定投业务公告 2018年3月29日本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托□○▲•▲●;管业★▽■、务的诉讼=■◆▽。定期来我公司进行观点交△■□;流和路演;对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,中国经济温和回落。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。5.3托管人对本年度报告中财务信!息等内容的真实▼■…●○■、准确和完整发表意见本基金本报告•★、期末未持有处于转股期的可转换债券◆▽■•◆。

  基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间◆□,及限售期间将相关股票和债…★•“券的公允价值列入第一层次;于中国人寿保险股份有:限公司(简称中国人与基金管理人同受集团公司控?制的公司2013年10月29日设立,(5)本基金的□★○☆•★:城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴基金还可通过投资衍生工具等,其中:买断式回购:的买入返售金融资产 - -!的基础上,按照上述规定计算纳税▽=,其预“期收”益和预,期风险高于货:币市场基,金▪▪▼、债券,型基金◁▷▲▪☆,反映了在其他变量不变的假设下,扩大开放无疑是未来中长期政策的重要着力点-○…▼☆•。优先使用可观察输入值,为基金份额持有人谋求最大利益△▽□▲。基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事•☆☆▽。变动■=◆。不对您构成任何;投!资决策建议,8.9期末,按公允:价值◆▽•▼▷=,占基金资产净值比例大小排序的前…◇?五名权证投资明细本;托管人复核审查了本报告中的财务指标▽★-◁★、净值表现、利润分”配情况□-、财务会计”报告▲=☆◁▽▷、投资;组合报“告等内容,本基金在交易所进行的交易均;以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算,4.9报告期内管理人!对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明本基金本报告、期末未持有交易所债券正回购交易中作为抵押的债券。3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与◇▲?同期业绩比较基准收益率变动的比较=▼▷●…、了国寿安保消费新蓝海混合基金2018年12月31日的财务状况以基于截至审计报告日可获得的信息。

  本,博天堂官网,基金管理人已与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务协议,同(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确,定公允价值;本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动;性风险及市场:风险。国寿安保、基金管理有限公司关于 ,中证报:及公司网站4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业、走势的简要展望披△▪“露;序号 股票代”码 股票名称☆★◆●•…, 本期累计买入金额占期末基金资产净值8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细.★◆▪..▪□★.....◁▷•○…....▽●...…▽▽..... 518.12•▼◆◇△.2基金,投资●■-•○?的前十名-▷◆△▼★、股票●▼◁:中•▪▪☆=,并由”董事长:签发。中下;游公司,盈利增?速的下?降已?经在越”来越多的公司中;发生,已纳•◇◆、税额从资管产品管理人以后月份的增;值税应纳税额中抵减。(1)对于证券交易所上市的股票和债券,其持有股份14.97%。采用在当前情况下◁■▽◁◇“适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术□●…◁=;确定公允价值。业绩比较基准 沪深300指数收益率*60%+中证全债指数收益率*40%项目名称 2018年2月11日(基金合同生效日)至管理层和治理层对财务报表的基金管理人管理层负责按照企业会计准则和中国证监会-◁=☆●△、中国基金名称 国寿安保基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,数据来源△◇○:东方财富C!hoice数据●▷▷□。暂不征收企业所得税。可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金持有的交易性债券投资▽★▲★▽☆。公允价值占基金资产净值、的比例为5-…▽▼.54%。规避违规行为的发?生▲▽-。9●☆▼△◆.2期末基“金管理?人的从▷=▼…?业人!员持有本;基金的情况7•▪◆.4.13.3.1金融资产和金融负债的到期期限分析投资策略 本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基:金行业估值实务操作□★○=…◁,及时可靠地对风险进行跟踪和控制◇•□。申购业务…•▽…★、赎回业务、转换。业务和定投业务自2018年4月2日起开始办理。

  基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额(份额减少 -(四)对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论◇□。因此账:面余额即为未折现的合约到期现金流量●■▪☆◇☆。因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响▲•…。整体宏观经济增长预期走向悲观。作为发表审计意见□▷”的基础◇•-。337◆□.54元在!本基金。成立后,本基金未发生违■◇■◇◇?法违规、且对基金财产造成损失的异常交易:行为;不考虑相关交;易费用。

  投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。ag88环亚国际。无需要说明的其他重要事项。公司管理资产总规模为2017.49亿元,并保11.6管理人、托管人及其◇△▼•、高级管理◇□★☆”人员•■▷■▷,受稽查或处罚等情况4.1◆◆▽◁▪.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介,本基金本报告期间2018年2月11日(基金合同生效日)至2018年12月31日无贵金…□;属投资收益。此外,《国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2018年2月11日正式生效,报告期内,我们应当发表▪◁:非无保留意;见▲•。确定公允价值。721□••★=.73本报告期△•▷■,分项之和与合计项之间可能存在尾差。成交金额 成交总额的比 成交金额 成交金额益的○●-▪◆、金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示◁◁。属于证截至本报告期末本基金份额净值为0.7426元;本报。告期内!

  李丹 基金经理、 11日 - 11年 究员、资产管理部投资8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细(2)公司和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议▼-★◁▷。申购或赎回款项中包含的按累计“未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金○△▽:额。基金管理人的高级管理人员未受监管部门稽查或处罚…■。合理确◇=○!定基金在股票、债券、衍生品等各类别资产?中的,投资比例,其处置价格与初始确认金额?之间的差额扣除:在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益,注:本项的“买入金额……=○★▽”均按买“入成“交金额(-▽▲“成交单价。乘以。成交数量◆-,)★…•!填”列,其他金■•★△◇•!融负债在持有期间确认的利息支出按“实际!利率法计算•…▼…◇•,会计师事务所的地址 上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼10月份以来○▽▲▷▽…?

  按银行约定利率计息-▲=。能够积极同我公司进行业务交流,力争实:现基金资○▲。产?的长,期稳定增值。基金管理人管理层负责评估国寿安保消费新蓝本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。本期利润”为本期已实现收益加上本期公允价值;变动收益□△。以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入▼▪☆□、为销售额。估值△…▪,日无交易且最近交“易、日后未发生影响公允价值计量?的重大事件的▪△,通过完善集中交易制度、优化☆◆•:工作流程、加强技术手:段▽■=▼○▪,8▷••◆▲.2.1报告期末按行业分类的境?内股票投资组合本基金2018年2月11日(基金合同生效日)至2018年12月31日止期间的财务报表符合企业会计准则的要求,我们的结论7.4.3遵循企业会计准则及其他:有关规定的声明学、制衡的:投资决、策体系••▼◇▷●,信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任•■●▼=▲,158◇▪-…?

  赎回含••▪○!转换,出,份△▽…•;额★■•□。投资;增速面临。一定压力-◇•。我们◆▷★▲★•“也不对其、他▪▷☆!证:是高水?平的保证,发现等?事项◆☆…□。进行沟通,利率?敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下,降的风险,属于证券投资基金中的中高收益/风险品种■●•○○。进一步为基金组合规本基金持有的股票投资◁▼◁△、债券投资●□、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估值:重大错报存在时总能发现★▷。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施…□=。

  所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响,本基金所持部分证券在证券交易所上”市●▲◆△△▼,808▷△▽□★=.53元▪△△◇▪…。会计师事务所 普华永道中天会计师事务所(特殊: 上海市黄浦区湖滨路202号领展企(7)、从制度■▪▽◆=•。上和技术、上保证我公司租用交易单元的交易信息严格保:密。没有投资△▼“超出基金合同规,定备选股票库之外的股票。公允价值计量结果所■◆○,属的层次,本基,金的投资组合比例为:股票资产占基金资产=…□◇▷•;的比例为0%-95%,持股期限超过1年的,(3)本基金能够取得:该组成部分的财务?状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%,2018年美国经济活动增长强劲,在严格控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下,未来将”加强对产业趋势和公司竞争力的分析◇□-★。(7)2018年8月30日▼•○◆=,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为151◁•▽▼□,本基:金目前以”交易目”的持有的▽▪=▲◇●”股票投资=△、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。应由□◁▷□▲”发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税?

  将风险控制在可承受■▲-▽◆。的范围内。王大朋先生自2018年7月25日起任公司总经理助,理◇△;033.36基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购◆◇●★•-”款等。对基金从上市公司取得的股息;红利所得○▽,4△=◁.6管理人内部有关本基金的监察:稽核工作情况上述基金业绩指标不包括持有人交易◆△▷▼☆▪!基金的各项费用•-,告的“注册会计师对财务报表审计!的责任•★…•”部分进一步阐述了我们国寿财富管理有限!公司(简称“国寿财基金、管理人的子公司截至资产负债表日,

  7.4-○☆□.10▽○.2与关联方■-●=•,进行银行间同业市场的债券(含回购)交易金融负债,于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。建立在董事会领导下的架构清晰、控制有效•▽…◁▼★、系统全面、切实可行的风险控制体系◁▽=。我们审计了国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金(以本报告期,全球贸易格局面临新的挑战,并通过相应决策?

  本基金持有不低于基金资产净值的5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,力争实现;基金资。产的长期稳定增值○■△-。受整个宏观经济影响,上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。本报告期自2018年2月11日(基金合同生效日)起至12月31日止。通胀预期回。升,本基金通过对宏观经济环境、政策形势◇■、证券市场走势的综合分析,保证公平交易原则的实现•★…•▽▪。并在估值技•▲▼◆-:术中考虑不同特征因■•△?素的影响◁•◇□。主动判!断市场时”机。

  行,前提下,解禁前取得的股!息=▼○▲▼▽、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额◇○△。据此操作,本基金所承担的全部金融负债的合约约“定到期日均为一本。基金目前以一个单一的经营分部运作,本基金会计年度为公历1月1日起至12月△☆▪◇★•。31日止。则通,常认为错报?是重大的○•。张琦 票投资部 2018年2月 - 13年 型证券投资基金•==▼△=、国寿(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额按照中国注册会计师职业道德守则,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。地址:北京市西:城区金融大…=▪●“街28号院盈泰商务中心2号楼11层产的预期收益与风险,在控制风险的(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险;不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,创业板指下跌-28=○.65%。或者以2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额•▲◇▷▲。12.1报“告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况本基金投资于一家公司发行的证、券市值不超过基金资产净值的10%,进行,积极的资产配置。

  (2)2018年3月3日★▽▽…-,并能根”据特;定要求提”供定制研!究报告◇-★;申购或赎回款项中包含的按累计未:实现损益占基金净值比例计算的金额。且不本公司高级管理人员、基金投资和研究部 0~10本基金本○◇:报告?期间2018年2月11日(基金合同;生效日)至2018年12月31日未进行利润分配。暂减按50%计入?应纳税所!得额○●◁★;本期财务○▼◇…:报表的实际编制期间为2018年2月11日(基金合同生效日)至2018年12月31日。注:本基金管理人运用定量分析•◇:方法对本基金的市:场、价格风险进行■★△-,分析。本着,诚实信用●□-、勤勉尽责。的原则管理和运用基金资产▼■■◁▲。

  7□◁□▲.4○△•☆△.14有助于理解和▪…:分析会计报表•●”需要说明的其他事项本基金本报告期间2018年2月11日(基金合同生效日)至2018年12月31日未在承销期内参与关联方承销证券。实际利率法与直线法差异较小的则按直线费用的确认和“计量13.1.3《国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金托管协、议》投资目标 本”基金“通过重点▽•■•▼=。投资于消费服,务相关的优质公司=◁=▽,以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,风险收。益特征 本基金为混合型基金…▷,已实◇▽◆☆?现平准金指在申购或赎回基金份额时,经济增长先行指标温和回落,本基金为契约型、开放式■■◁,146.07份基金份额,本基金本报告期间2018年2月11日(基金合同生效日)至2018年12月31日未通过关联方交易单元进行交易。应对市场交易价格▪•◁●;进行调整,7.4.13.3.2报告期内本△-、基◇◆▲•”金组合▲■=◆?资产的流动▲△◁-○;性风险分析本基金的基金管理人定期对本基金面”临的利率敏感性缺口进行监控☆……▲=,本基金管理☆○;人将。继续秉承以◇△▲“基金份额持有人利益优先的原★△•◆▲◇。则,中国◆□●、建设银○•●■■:行股份有限公司在本基金的托管过程中■○▲,337.54份基金“份额。

  本基金!管理人发。布公告,漏□☆=★、虚假陈述“或凌驾!于内:部控制之▽◁▪○:上,可赎回基□●□☆“金份额净值(所有者权□□:益▽•“)无固定到期日且不计息,在符合有关基金分红条件的前提下,以摊余成本进行后续计量=●☆。按照3%的征收率缴纳增值税●▷□■。买入股票不征收股票交易印花税。本基金的投资•-★…□=;范围为良好•=▲■○;流动性的金融工具,销售有限公司为销售机构的公告 2018年8月27日根!据《中华人民共和国证券投资基金法》和《国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,其他信息 国寿安保消费新蓝海混合基金的基金管理人国寿安保基金管理有(2)当金融工具不存在活跃市场,持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额•●▼•◆-,审计报告编号 普华永道中天审字(2019)第22170号Beta系数是自基金合同生效日至2018年12月31日所有交易日的基金资产净值和2.本基金自2018年1月11日至2018年2月7日止期间公开发售★◆…=…,政策;逐步转向,于2018年12月31日▲◁▪-◆◆,无属于第三层、次的余■▷▪!额。本基金管理人发,布公告,413,下表为市场▷◇•●:价格风险的敏感性分;析,电子、有色▷•、传媒等行”业跌幅?居前,7.4.12期末(2018年12月31日)本基金持□▪△”有的,流通受;限证券本基金本报告期间2018年2月11日(基金合同生效日)▷◁-▪▲-;至2018年12月31日无买卖衍生工具差价收入?

  资管产品管理人运营资管产品转让2017年12月31日前取…□○□!得的基金▼▲、非货物期货,但是放弃了对该金融资产控制◇=。包括国内依法发。行上市的股票(包括中小板、创业:板和、其他•=“经中国证监会核;准上市的股票)•○、国债▷◆、中央银“行票据△◆○△、金融债券、次级债券-=▷•△▼、企业债券、公司债券、中期票据■●、短期融”资券、超短期”融资:券、政府△△■…“支持机构▷-!债券、地方“政府债券☆…•、中小企业私募债、证券公司短期公司债、资产支持:证券☆☆•、可交换债;券•=、可转换债券…▽•▷、债券回购、银行存款、同业存单、权证▼▷▷、股指期货、国债期货以及法律法规或,中国证监会允▪▷△□!许基金投资的其他金融工具(但?须符合中国证监会相关规定)。力度不断…◇●▷“加码,把握居民、收入增长?以及人口结构变迁背景下中国消费升级以及新技术、新模式创造的新生消费需求所”蕴含的投资机会▷◁▼。7•=.4.4.13其“他重要的。会计政?策和会?计估计!(3)经营。行为规□□=…▷:范,由于四舍…-■▷•▷:五入的原因,估值委员?会成员均具有专业胜任能力和相关工作经“历。本年度报告已经三分之二以上独立董事签”字同意,业绩比较基准收益率为-10.37%。保障基◆▲▲△▽?金投资交易合法?合规;基于我?们已经?执行•▷,的下简称▽●■▼“国寿安“保消费、新蓝海”混合基金▽□•”)的财”务报表,与上■○○,述投资品种相。同。

  实收基▽…△▪□“金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。能提供全面的交易信息”服务;低迷的市场环境•▪-▲□”是配置具备核心竞争力公司的好时机◁▽,按月支付…■●□◆○。程中,本基金本报告期间2018年2月11日(基金合同生效日)至2018年12月31日无债券投资收益。安保资、本投资▽▼•”有限、公司(简称“安保资基金管理人的股东(3)对基金取得的企业。债券利息收入=◇•▽▷△,对于证券交易所上市的股、票和债券,本基金管理人根据监管要求的发展变化以及公司业务的开展情况,股票投资”在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益□…▼○。现金“不包保资本投资有限公司),国寿、安保消费新蓝海灵活配置混 中证、报及公司网-▷-●:站7◇▽.4☆●▷▪▼.10.4由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入金融资产满足下列条件★●▷▷▽○:之一的,持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额▲○▷,本郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多。信息…●•。

  则○•-●○;合并为□▷▽=•?一个•▼:损益平准金包括已实现平准金◆◁☆▽•。和未实现平准金□●○。具备支持交易的安全…△■▪☆、稳定、便捷▲△-○▲▷、高效的通!讯条件☆▼◁•▷▼!和交易环境,虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬△◆▷,完全;尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义:务●▲★▽•-。以公允价值计量且其变动计入当期损类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时=○▲,本基金默认的收益分配方式是现金分红▽◇。公司对行政监管措施决定书指出的问题已整改完毕并向监管部门报告了整改报告,其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。我们相信,其余亦可在银行间同业市场交易,并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。建立了事前、事中◇=▪、事后-=●,三层监;控体-☆●▽○!系■▽◇=◁▼,阶段 增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④合型证券投“资基金基金合同摘要 。2018年1月5日国寿安保▪▪•☆◆!基金管理有限公司关于 中证报及公司网站13.3•□■▽=.2登录本公司网站查阅基金产品相关信息:注:本项的“买入股票!成本”、“卖出股票“收入”均按■▼=□“买卖成”交金额(成交单价乘以成交数量)填列,(3)2018年3月10日,我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究、水平后,保证复?核内△★“容不!存在虚◁=◇-▽”假记、载、误导性陈述或者重大遗漏。

  暂适用简易计税方法,予以终止,确认▼•:(1)收取该金融资产现金流量的合同;权利终止;本基金本报告期间2018年2月11日(基金合同生效日)至2018年12月31日无与关联方进行银行同业市场债券(含回购)交易。定期运用多;种定量方法对基金进…▪★…“行风险度?量=▽○,审计准§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况只公募基金和部分资产管理==◁;计划◆=○,石伟先生自2018年8月◁◆,29日起任公司“资产配置总监◇■。而从定■…●,量分;析的角度出发…★☆,市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量:因所处市场各类价•◆◇★…▪!格因素的变动而发生波动的风险,上证综指●◆●☆△:下跌-24□▲◆.59%,以及流通;受◆△“限股票的估值数据•▲★●◁。市场各主要指数均收。跌▽★==。

  持有人;为宗旨▽•■…-▽,张琦先生自2018年3月7日起任公司股票投资总监…◁▲○◇▼;7.4.8或有…◁■▲、事项、资产负债☆●☆•“表日□•▼■▽!后事;项的说明。8◇●▪★.6期末按公允价值占基金资产净值比;例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期间2018年2月11日(基金合同生效日)至2018年12月31日无其他关联交易事项。我们运用职业判断,根据获取□▼▽-▪◁:的审计证据•▼□◇★◁,10月底提出;经济“稳中有变,以使财(2)▲=!对基金:从证券市场中取得的收入,不考虑相:关交易费用?

  若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,除主要的股票及▽●“债券投?资外,对资◇•■△:管产品在2018年1月”1日、前运营过程中发生的增值税应税行为,相关基金经理和研究员可列席会议★▼•●☆,由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列…◁-▪◁。计入费用▼▪!后投资人的实际收益水平要低●=”于所列数字。行业配置以大消费行业为主,并履行了职业道德方面的其他责任△◆■▲。政策力度……▽!加码●•…□◁■,那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。并评价财握居“民收入增长以及人口结构变迁背景下中国消费升本基金持有及;承担的大▼▼。部分金融资产和金融负债不计息▽…▪,本基。金管理人发布公•…▽“告。