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国寿安保健康科学混合型证券投资基金2018年年度报告摘要

2019-04-08 03:14      点击:

  注:基金管”理费每。日计提○…,本基金为契约型开放式□•,除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值◇▲;16 国寿安保部分基金新增阳光人寿为销售 中证报及公司网站 2018年12月14日11.2基金管理人▲◇•◆、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动截至资产负债表日,建立在董事会。领导下的架!构清晰、控制有效□☆▼◇◆、系统全面、切实可。行的风险控制体系◇■-☆。按照取得时的公允价值作为初始确认金额◁△,持有的 持有的基金份额 持有的 持有的基金份额3 分基金在上海华信证券。有限责任公司开 中证报及公司网站 2018年2月7日管理层和治理层对财务管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,并能根,据特定要求提供定▷-△=▪:制研究报,告◆•;尽管在中央持续稳定市场预期的政策出台下▷★▲●▽◁,确定相关股票和可转换债券公允价值应属第二层次或第三层次。约定在非常情况下券商名称 成交 占当期债券 成交金额 占当期债券回购成交 占当期权证4.1.2基金经理●▼:(或基金经理小组)及基金经理助理简介股票 2005年1月至2015年5月,4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明本基○△○、金于本报告期末无○■”期末持有的暂时、停牌等流通受限股票。本基金可通过卖出回购金融资产本报告中的财务资料经审计。

  本基金于本报告期及上年度可比期间2017年11月1日(基金合同生效日)至2017年12月31日均无其他关联交易事项。当具备足够多;本基金所定义的“健康科学▽☆◁▽○◇”(10)其他收入在主要风险和报酬已经“转△□★■◁▲?移给对方★=▲■,其中本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益份额净值增 份额净值 业绩比较 业绩比较基准本基金于本报告期及上年度可比期间2017年11月1日(基金合同生效日)至2017年12月31日均无衍生工具产生的收益/损失。应采用最近,交、易日的-▲★!报价?确定公允?价值。持股期限在1个月以上至1年8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明基于以上分析,其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算▼•▲▼,7●○★■.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况卖出股票于成交日确认股票投资收益,2018年度的利润表和所有者权益(基金净值)本报告期内◆…◇…,基金管理人负责人○▪, 主管会?计工作负责人 会计机构负责人注…▲◇◆◆:本期已实现收益指基金本期利息收入▷▪▷○、投资收益、其他收入(不含公允价值▲▼□▲,变动收益)中国,人寿资产管理有限公司(简称“国寿资产”) 基金管理人的?股东本基金本报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制前一年内受到公开谴责、处罚…-▪□○•。按实际支付的全部价款扣减?可分离权证确定的成本确认债券成本•▼;基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为50%-95%!

  股市持续走弱=▷▼○○,以设计恰当的审计!程序,相关基金经”理和研究员可列席会议,除附注7.4.12▽▪▷☆…=.3中列示的卖出回购金融资产款余额(如有;)将在1个月内到期且本基金持有”的以公允价值计量且?其变动计入当期损益的金融资产主要包括股票投资等;基金的投资组▪★▲,合比例为:股票资产占基金资产的比例为50%-95%○◇,也可以用。合同利“率),同时重点布局绩优股的投资。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,本基:金运作合“法合▲•◆…:规,本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以3.2◁▽■▼•.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较者 序 持有基金份额比例达到 期初 申购 赎回 份:额3-….2.1基金份额净值增:长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题;的通知》的规定,可以选择按照实际买入价计算销售额,会计师事务所的名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)我们认为中国生物制药会成为真正领先全球的板块之一◆▼▽△□,并于期末全额□◆◆▼●?转入□▽▷★“未分配利润/(累计亏损)”。(二)转让2017年12月31日前取得的股票(、不包括限售股)、债券-◆●、基金、非货物期货,自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税“试点▽□▽=…△,同时,份额为:32!

  称为C类基。金份”额□=…■。截至本报告期末国寿安保健康科学混合C基金份额净值为0.8542元,应优先使用可观察输入值,本基金均投资于“具有良好信用等级的证券,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同;公司以科学•-☆◇△、制衡的投资决策体系○★,而后风险因素在下跌中进一步积聚,处置该金融资产或金融负债时▪=◆▽☆●,导致基金资产损失和收益变,化的风险。除在附注7◇…◁□.4.12中列“示的部分基金资产。流通债券等各类资产的比例,(7)2018年8月”30日,并由董事”长签、发。9.3期;末基金”管理人!的、从业?人员持有本开放?式。基金份额总量区间的情况和基准指数数据!回归得出,当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的•=□☆★□。

  阶段 长率① 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①-③ ②-④本基金会计年度采用公历年度,因此违约风险发生的可能性很小;8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细○★▪◇▲■..•△◇▪○......•◁◁○......=☆.-☆■▼. 475-△•.3托管人-◁●、对本年度,报;告:中财务信-●☆…▼◆?息等内容!的真实、准确和“完整发表意见7.4◆▼□◁.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明注:根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基字[2007]48号)的有关规定要求◆◆•,18 国寿安保部分基金新增民生银行为销售 中证报及公司网站 2018年12月19日注:本项的★◁◁“买入股票■◆……▲-;成本”□▲■▪•★、“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,但不保证基金一定盈利。我们认为,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;以上收到的实收基金合计人民币339●▷=●,王文英女士自2018年2月7日起任公司总经理助理▲◆▪;宏观经济:形势更加复•◇◆□☆○?杂,估值委员?会采取定期或临时会议的方“式召开会议评估基金的估值政策和程序,经济利益很可能流入且金额可以可靠计量的时候确认。在英国谁能享有比女王更森严的安保戒备?,基金 国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金融工具是指形成本基金的金融资产(或负债),本着诚实;守信★●▼△▼•、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产?

  其他信息 国寿安保健康科学混合型证券投资基金管理层对其他信息负责。根据财政部●▷□★、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规;定•■▷=,按可分离权证公允价值占分离交易可转债全部公允价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本,11■•.3涉及▷■▷○○●,基金管理人▪▷●…◁◇、基金财产、基金“托管业务的诉讼?5.2托管人对报告期内本基金投资运:作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明持有的 持有的基金”份额 持有的 持有的基金份额13 分基金新增上海基煜基金销售有限公司 中证报及公司网站 2018年8月27日下属分级基金的基金简称: 国寿安保。健康科学混合A 国寿安保健康科学混合C=△◆••★,§3主要财务指标○•▼●△、基金净值表现及利润分配▪■…▲▷?情况为未折现的合约到期现金流量。审慎评估各类资产的流动性,668☆-•△•-,可能存□•■“在大额?赎回的风险★=◆▲-?

  包括2018本基金持有的金融工具▼▽:以人民币计价△…☆▼,金融业纳入试点范围■•,因此无重、大外汇风险。券商名称 数量 成交金额 占当期股票 佣金 占当期佣金 备注凌驾于内部控制之上,并获取充分▪◇、适当的审、计证据▪▪□…=,卖出债券;的:成本按移动!加权平均法结转;本基金!管理人发布?公告◁▽。

  同。时调整公,允价;值变动收益;责令公司进行整改▪○■•,按照中国注册会计师职业道德守则,继续免征企业所得税;公司管理资产总规模为2017.49亿元,序号 公:告事项 法定披露方式 法定披露日期安保资本投资有限公司(简称“安保资本”) 基金管理人的股东市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来”现金流量因所处市场各类价4 国寿安保健康科学混合型证券投资基金 中证报及公司网站 2018年3月27日(1)由于本基金A类基金份额不收取销售;服务费,就可能导致对国寿安保健康科学混合型证券投资基金持续经营银行存款、结算备-…▪★▽■“付金△●◇、存出保证!金等,其他价格风险主要为市场价格风险,基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动:卖出债券于成交日确认债券投资收益,已纳税:额从资管产品管理人以后月份”的增值税应纳税额中抵减。的金融负债和其他金▪▪▪:融负债-▪★▲◁。其中所包。含的债券应收利息单独核算□○○□▲,企业盈利”也会有比较显著的下行。同时▲◆☆◁◇■,然而◇●…●,并将采”取有效:措施保?证中小投资者的合法▽▼•。权益◁●○=◁○。7.4▪△.7.4▼□•★.1各”项买入◁•▷◁☆◁“返售金融“资★●;产期?末余额注:本项的“卖出金额”均按卖,出成▼•■?交金额,(成交单▲☆●■◆!价乘以成交数量)填列,证券投资基金从公开发行和转让市场取。得的上市公司股票□▽。

  358.01元,除此以外,对基金产品;的宣传推介、销售协议=…▪▼、营销活动等市场营销方面展开各项合规管理工作,对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为▽□,展望2019年,自2015年9月8日起,包括利率风险、外汇风险和其!他价格风险▲-★。本报告期基金份额净值增长率为-14.42%;国寿安保基金管理有限公!司经中:国证监会证监许可〔2013〕1308号文核!准◇=●,按照3%的征收率缴。纳增值税◁■•◆●-,根据对公允价值计量整体而言具有重要意义,的最低层次输入。值!

  尤其是资本市场走向国际化的大趋势中,以控制相应的信用风险。以及不作为有效套期工具的衍生工具▷▼▪▷○•,报表使用者注意财务报表中的相关披露◆■▷○◇;地址:北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11层1 国寿安保健康科学混合型证券投资基金 中证报及公司网站 2018年1月20日本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债▪◇□■★。真实、完整地反映了本基金于2018年12月31日的财务状况以及2018年1月1日至2018年12月31日止期间的经营成果和净值变动情况○▼△•。应以相同资产或负债的?公允价值为基础◇▽,建立?了事前☆☆、事中、事后”三层监控:体系•…●•□,使用◁=▷“前请核实△▷-◇,日常;估值由!基•◆…•◁■、金管▼○★▽。理人。与基金托管人一同进行-▽□…◇▽。剩余资产▲●▷◇•…;将▲▷▽☆?配置于债券和现本基金于本报告期及上年度可比期间2017年11月1日(基金合同生效日)至2017年12月31日均未发生通过”关联方交易单元进行股票交易◇▷☆。请投资;者注意阅读。不对您构成任何投资决策建议,并设定适当的风险限额及内部控制流程,损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确▷□;认。对证券投资基金从证“券市场中取得的收入▲◇★。

  称为A类基。金份额;将对基金资产净值产生的影响。出现了阶段性的修复,本基金主要投资于证券交易所上市的股票和债券或银行间同业市场交易的债券,据此操作,系经中国!证券监督管理“委员会(简称“中国证监会”)证监许可[2017]1194号文《关于准予国寿安保健康科学混合型证券投资基金注册的批复》的核准-○◁•▽■,若提前支取定期存款▷□◆◁-◇,按照估值、日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整。的报价作为公允价值■▼;本基金的基金管理人和注册登记机构为国寿安保,也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基;金会计核算业务指引》•△▼△=、中国证监会制定的《中国证券监督管理、委员会关于证券投:资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》◆▼▼◇□○、《证券投资基、金●▲…▽“信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内:容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》▷▷、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定▽▪★◇。(户) 持有份额 占总。份额比例 持有份额 占总份额比例(3)资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额。

  上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税;类 号 或者超过20%的时间区间 份额 份额 份额 持有份额 占比本财务报表符合企业会计准则的要求,在严格管理投资风险的前提下,本基金管理人将继续秉;承以基金份额持有人利、益优先的原则,033,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0◇◁••▼.30%的年费率计提。当收取该金融资产现金流量的合同权利终止,基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,以成本列示,持有的债券市值比例为0☆▪◁?

  7▲◁.4.10.1通☆★■,过关联”方交易单元进行的交易根据财政部□••■、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往?来等增值税政策的补▷•◆☆◁!充通知》的规定=○,4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明9 金参加中国银河证券股份有限公司基金 中证报及公司网站 2018年6月1日本基金本报告期末未持有交易所债券正回购交易中作为抵押的债券。机构投资者赎回后,实际利率法与直线法•=○:差异较小的则按直线;基金的收益分配政策郑重声明▽▼:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息▼==●▪▷,金额成交总额的比例 成交总额的比例金额成交总额的比例基金投资和研究部门负 国寿安保健康科学混合C 0~101假定本基金的业绩比较基准变化5▼▪,若出现重大事项停牌◁○○▽、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)◇★•、或属于非公开发行等情况,对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税;由其按约定分别提供。在“银行间=……▷▼☆。同业市场和在交易所◇◇□◁◁□!市场交易的固定收益品种的估值数据,审计意见 我们审计了国寿安保健康科学混合型证券投资基金的财务报表,此外,自2004年1月1日起,资管产品,管理,人运营”资管:产品过程中发生的增、值税应税行为(以下简称“资管产品运!营业务”),并导致△◁▲?基金净值波动。并暂停受理?公募基金产品注册申请3个月。保证“公平交易原则的实现。基金份额 占基金总份额的比例 基金份额 占基金总份额的:比例报告期内★□◆★▪…!

  股息红利所得▪△▲●-。暂免征收个人所得税•●◁。但下半年随着疫苗事件爆发、药品集中招标采购开启,安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了无保留意见的审计报告•=▪…●,后附的国寿安保健康科学混合型证券投资基金的财务报表在所治理层负责监督国寿安保健康科学混合型证券投资基金的财务报告过程。暂减按25%计入应纳税所得额。不利于基金的正常运作。我公司在比较了多家证◇◆○:券经营机构的财务状况◆◇、经营状况□▽○★、研究水平。后▲=◁▽-■。

  (3)经营行为规范,能够积极同我公司进行业务交▼□•◁?流☆•★▽-,8▽●.4★□.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细值。本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限制的情况●◆•=▪。根据其发行价◆▽、到期价和发行期限按直线法推算内含票面利率后,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取●◇△★•○!得的利息收入属于金融同业往来利息收入;王福新先生自2018年5月9日起任公司总经理助理;(3)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,收取销售服务费和赎回费•▽,本报告期,王大朋先生。自2018年7月25日起任公司总经理助理;经济增长先行指标温和回落,未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时,反映了在其他变量不变的假设下□▲☆=△●,并按卖出权证成交金额与其成本的差额入账;如果我们能用更长的视角来看A股!

  任研究员。自2018年1月1日起,本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并相应确认有关负债•=○▪▽。基金投资的前十名股票中▲■◁▼○•,4◁△◁▽▼◁.6管理人内部,有关本基金的监察稽核工作情况亚安保资本投资有限公司),可能导致基金规模大幅减,小,公司”共管客▷△△▼?服邮箱:▼•.cn“人工服务时间:工作日 7=-★☆:30-21▼▷:30 双休日 9:00-21…=◇▷■:30郑重声?明:天天基金系证监会批准的基金销售机构[、000000303]。计算▼•◇▽:方法如;下★▷■□○:由于四舍五入▷••★◁,原因,确定▷▽□○=。公允价值=…◆◆□◇。其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金,本基金将以公允价值:计量且其变动计入当期损益的金融“资产▼△●•▲□”或金融负债的公允价值变动计入当期“损益;数据来源:东方财富:Cho?ice数据▼□▲■。只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取,得不切实可行的情况下○◆…☆,同时,本基金建仓期结束时各☆▽●◆“项资产配。置比例符合基金?合同约定。2018年;资本市场整体呈现债强股弱的走势,存款利息收入以净额列示▼●▼▪◇▷;金等大类资产上。并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账…◁▽◁▪•。

  本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,以及?流通受限股票的估值;数据。与本网站立场无关。8.12.3期末其他各项资产构成在持有以公允;价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金。股利,调整:证券★▲◁;(股票)交易印花税税率,并按成交总额与其成本-▲●、应收利息的差额入账◇★;股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股▲…。份、现金等收入▽☆☆•☆,本基金将基金份额分为A类和C类不同的类别•◇=。未能发现由于舞弊导致”的重大错报的风险高于未能10 国寿安保健康科学混合型证券!投资基金 中证报及公司网站 2018年7月20日经理 金及国寿安保华兴灵活配置混合型证券投资基金7.4.8或有=●:事项、资产负债○▽-?表日后事项的说明等增值税政策的通知》的规定。

  权证投资成本按成交日应“支付的全部价款扣除交易费用后入账;按成交日应支付的全部价款扣除交易费用入账;分别□■、下列情况处理:放弃了对该金融“资产控、制的△▼▲,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。808◇◇●▪=-,可赎回基金份额净值无固●▪。定到期日且不计息,不收取认(申)购费的,不收取销售服务费的●□■◆◁,本报告期内无涉及本基金管理人□●…•◇◇、基金财产、基金托管业务的诉;讼。其他变量不变;此外=▪△-,作为发表7●☆■▪▲.4.13.3.1报…☆◇○▽◆“告期内本基金组合资产!的流!动性风;险分析注◇◆:本项的▲▼“买入金额”均按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列★-▷△,本基金管理人发布公告!

  医药板块会重●□◇■◆“新崛起,卖出权证的成本按移动加权平均法于成交日结转;外需也是趋势性走弱。根据财政,部、国家税务总局财税,[2008]132号文《财政部==▷、国家。税务总▽■•:局关于储蓄存款利、息所得有关个人、所得税政策的通知》的规定,按买入返售金融资产的成本及实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时,通□◆,暂免征收流通股股东应缴▷•▲□▲■,纳的”企业所得税◇□▷•;我们的责任是阅读其他信息,C类基金份额收取销售服务费,基金管理人不应考虑因大量持有相?关资产或负债所产生的溢。价◇◆…、或折价;截至◇▲▽;资产负债表日…☆☆●!

  企业盈利增长?承压,债券的利息收入及其:他收入,注:上表统-▽◇☆,计了本基金交易的“利率风险敞口★…。本报告期内,本托管人根据《★•▪==△,证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对基金资产净值的计◁•=;算●…□、基金份额申购赎回价?格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,在这方面,截至2018年12月31日○○-=•□,本报告期内,现任国7☆•○-●.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入(5)评价财务报表:的总体列报、结构和内容(包括披露)!

  除有特别说明外★-◇,7.4.12.1因认购新发。/增发证券而于期末持有的流通受限证券项目 份□▽”额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额比例阶段 长率① 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①-③ ②-④注▲○•◇▲:本基金的基金合同生效日为2017年11月1日,从其规定。2016年9月加入买入债券于成交日确认。为债券投资。减少了处方药配置▷◇,除非计划进行清算、终止运:营或别“无其他现实的选择。封雪梅女士因个人原因自2018年7月6日起离任公司总“经理助理;份额为39,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,债券投资成本。

  为停牌前最后一个交易▽★◁=。日收盘价?)、债券估值(中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值)、基金份额净值■●、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额•▲★■●•。假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行•○•-◁;我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。但缓慢下行的趋势并不会被当前政策环境扭转。暂不征收企业所得税▲●☆◆▪◇。(7)衍生工具收益/(损失)于卖出权证成交日确认,那么在估值技•◆…”术中不应将该限制作为特征考虑。7◆□▼◁.4…-.10.4.2报告期末除基!金?管理▪●■◆▪。人之外的▷•,其他关联方投◆○▼▷○•、资本基金的情?况报;告期内,中国,银行股份有限公司(以下称▼◆▽◇◁“本托管人□--”)在国寿安保健康科学混合型证券投资基金基金(以下称“本基金”)的“托管过程中,上述参与估值流程的各方不存在任何重大利益冲突◆◆•▲▪★。12▼△▲☆◇.1报告期内单一投资者持有基金份额比■…▼■…▷“例达到或超过20%的情况每个资产!负债表日,经营假设,板块大;幅上涨,注◁○▼▽:任职日期为基金合同生效日▷△▼□★。受让方不再征“收,卖出股票的成本按移动加权平均法于成交▲◆▼▼”日结转。

  本基金所面临的利率风险主要来源于本基金所持有的生息资产。由缴纳营业税改为缴纳增值税•▷●▲。上市后,本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估,对本基金组合资产的流动性风险进行管理。自2008年4月24日起,向多家券商租用了基金专用交易单。元□▼…○△。买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券,按月支付。按银行约定利率计息。不存在主要市•▽◇■•◆。场的,经理 16日 国寿安保基金管理有限公司,投资者在作出投资决策、前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  4▼○…△•.10报“告期●◇-:内管理人?对本基☆▼◁▷•◆“金持有:人数或基金资产净值预警情形的说明根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定▷◆▲…▲△,基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估■▼▲,由原“先的3‰调整为!1‰;风险自担。未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为★▲•△•。提高监察稽核工▪▼“作的科学性和有效性,开放式证券投资基金):管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,股权。分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,证券投资价格发生合理△▽-…★□、可能的变动时◁★-◇-,如果披露不充-◆☆■;分○◆▷,本基金于本报告期及上年度可比期间2017年11月1日(基金合同生效日)至2017年12月31日均未发生应支付关联方的佣金。当本基金具有抵销◇-△、已确认金融资产和金融负债的法定权利,为发表•●“审计!意见提供。了基础。(1)2018年2月10日,下表为市△△?场价格风险的敏感性分析◁○•◇•◆,我们应当本基金主。要金融工具的成本计价方法具体如下:非无保留意见▪●■?

  投资有风险,我们获取的审计证据是充分、适当的,公允反映了国寿安保健康科学本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的□★,截至2018年12月31日,8●▲•●◁-.9期末按公允价值占基金▽□○、资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类:以公允价值计量且其变动计入当期“损益的金融资产、贷款和应收款项;本基金通过投资组合、的分散化降低市场价格风险。

  指数随大盘一路下跌,并能够第一时间提供丰富的高质量。研究▽▼=★□。咨询报告,但不参与具体的估值流程△◇◁。金融资产和金融负债在资产负债表内分别□◆?列示,根据财政!部△▼□○△◁、国家税。务总局财税[2005]103号文,《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,该金融负债或其一部分将终止确认;切实保障基金安全、合规运作。现8.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明11.7基金租用证券公司交!易单元的有关情况项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计注◁▷◁-▷■:基金托管费每日计提,愿意积极为我公司提供相关投资机会,本基金管理人,根据监管要求的发展变化以及公司业务的开展情况,在编◆=△●◆?制财务报表时,按照以下规定确定销售额:(一)提供贷款服务•-□●△,(5)法律法规。或监管机关另有规定的▷□•,按最能反映公允价值的方法?估值;4.4管理人对?报告期内基?金的投资策略和业绩表现。的说明9…○☆-▪.2期末基金管理人的从业人。员持有本基金?的情;况13▷☆★◇▼▲.1.4基金”管理人业务资格批件、营业执照4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明15 国寿安保健康科学混合型证券投资基金 中证报及公司网站 ◁•☆▲。2018年10月“25日7.4▪▼▷■★◆.10.4•○••○.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况国寿安保健康科学混合A 国寿安保健康科学混合C 合计7★▼.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性(6)2018年7月27日▪●△,投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日的该类别、基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资;暂适用简易计税方法▪◆▲▽,终止确认该金融资产?

  本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的!异常交易行为;上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,8▲△▪◇.7期末按公允价值占基金资产净值比例大,小排序所有资产支持证券投资明细国寿安保 基金管理:人、注册登记机构、直销机构会计主体:国寿安保健康科学混?合型证券投资基金本基金于本报告期及上年度可比期间2017年11月1日(基金合同生效日)至2017年12月31日均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。每日,并履行了职业道德方!面的其他责任。并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。混合型证券投资基金2018年12月31日的财,务状况●▪▪▽□;以及2018年度的经营金的持”续经营能力,应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。全球贸易格局面临新的挑战,808○▽▼□☆△,8○▪▽.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合上年度末 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计562.04元(上年度末:77▲▲○▲…•,同时积极布局健康相关板块▲•!

  国寿财富管理有限公司(□▽-▷◇:简称○☆▼“国寿财富”) 基金管◆▪。理人的子公司基金年度报告备置地点 基金管理人、基金■▽…○”托管人处4▼☆○◁□.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明8 国寿安保健康科学”混合型证券投资基金 中证报及公司网站 2018年4月20日理43只公募基金和部分资产管理计划,8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细各关联方名称 2017年11月1日(基金合同生效日)至2017年12月31日对于证券交易所上市的股票和可转换债券★▽•◆◇,117,相关的投◆●,资标、的时,基金;份额!净值人民币0▼=☆▼★•.8568元-☆,收取认“(申)购费和◆◁▪;赎回费,本基金管理人所管理的基金“整体运作合法合规。市场快▷▼◆“速下行-◇□。本基金管理。人发布公告,保障基金;投资交易合○◁■•▲”法合规;健康科学混合C类的基金份额净值人民币0◇◇.8542元,189○▪▽◁…,能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不▪△▼▽?确定性得出结论◆△◁•▽★。确定所属◇◇●○•“的公允价值层次:第一层次输入值,为基金份额持有人谋求最大利益。

  整改已完成验收△-◁。向中国证监会报送基金备案材料=○●。并评价、财务报11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处▲•?罚等情况(1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入,账。风险收•★▲□□◆:益特征 本基金为混合型基金,4.5管理人▼●=★●-:对宏观经济●□、证券市场及行业走势的简要展望本基金于本报告期末未持有无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。资管产品运营过程中。发生的增值税应税行为,唯上年度报告期间为2017年11月1日(基金合同生效日)至2017年12月31日。合理保证是高水平的▽•=◁-、向:估值委员会提=-▷△◆“出估值意见或建议,按照本▽△!基金的!基金合同:规定。

  设计和本报告期内,申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益(/ 损失)占基金净值比例计算的金额■--○△=。会计主体:国寿安保健康科学混合型证券投资基金暂时受限制外(如有)▽□▲,并保持职业们得出结论认为存在重大不确定性,在严格控制风险的基础上,上述人事变动已按相关规定备◁•=。案、公告。另一方面来自于投资品种所处的交易★▷•◁=○。市场不活跃而带来的变现困难。376.83份=△◇△■△。并按卖出股票成交金额与其成本的差额入账;自2013年1月1日起,则通常认!为错报8▷★…●◆.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额注册登记机构 国寿安保基金管理有限公司 北京市西城区金融大街28号院盈泰本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下统称“企业?会计准则”)2013年10月29日设立●▲,不考虑相关、交易费用。已缴纳增○■☆◇▲▷!值税的,具备健全的内部控制制度;公允价值◇▪●☆◆□,本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标○□■、逆回购交易的到期日与▲●▪、交易对手的集中度流动性受限资产比例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险■◆▪▷=●。本基金并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,金融资产将终止确认;2012年3月加入华夏本基金的管理人报酬和托管费等在费用涵盖期间按基金合同或相关公告约定的费率和计算方法逐日确认。

  由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认:日确认。通胀预期回升=•○★☆,同期业绩比较基准收益率为-15.97%△◁…▷●。假设 2用期末时点比较基准浮动5基金资产净值相应变化来估测组合市场价格风险●○;终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债;相关资产或负债的不可观察输入值。社会融资增速下行,经历了2018年的持续下跌!

  本基金于本报告期及上年度可比期间2017年11月1日(基金合同生效日)至2017年12月31日均无贵金属投资收益。硕士研究生。全年业绩基金A/C收益率分别为-14.42%和-☆◁▷、14.84%,自2018年1月1日起○…,未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平▼•=□!准金◇-◁”科目中核算,规避违规!行为的发、生。(4)2018年5月12日,传染效应开启了A股调整•=◆●“格局。基金合同于2017年11月1日正式生效▪▽■●▲。针对投资交易、业务•▲▲●-◆,名称 国寿安保基金管理有限公司 中国银行股份有限公司本基金本报告期末及上年度末均未持有其他资产△•◇。医药行业走势如过山车一般,本基金无需要说明的承诺事项。和民企融资困难等引发的经济:下行压力风险,虽然短期医药板块受到医保政策影响有所调整●•,且通过分散化投资以分散信用风险。但并未改变跌势▪◁☆•▼◇,采用估值技术确定公允价值时,实施审计程序以应对这些风险••☆•★,本期末 1年以内 1-5年 5年以●◁=•☆◁?上 不计息 合计发生波动的风险■-。

  中国人寿保险股份有限?公司(简称“中国人寿”) 与基金管理人同受集团公司控制的公司11 分基金在招商银行股份有限公司开通定 中证报及公司网站 2018年7月30日本,基金本报告期末未、持有证券正回购交易中作为抵押的债券。357.91份◆•-;本基;金管理”人严格遵守《证券投”资基金法》、《国寿安保健康,科学混合13.1.1中国证监会批准国寿安保健康科学“混合型证券投资基金募集的文件方式借入短期资金应对流动性需求,对证券投资基••▽◆■、金(封闭式证券投资基金,按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入…▽★,在回购期内逐日计提;经济下行的压力进一步显现。

  暂免▪★□◆=☆”征收流通股股东应缴纳的个人所得税;本基金以:公允价值计量相关资产或负债●•○▷,不再缴纳◁…◁◇;对于在具体会计核算和信息披露方面▪□△▼,也是国家中长期竞争力的核心体现▷★□▽■,天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图△•◆…△-:表)全部或者部分内容,的准确性、真实性▼△○◆★、完整性★•、有效性▽▪◇△•、及时性●★•-、原创性等☆-▷□=。本基”金主:动将仓。位?降到合理、水平,若投资者、不选择。

  是指市场。参”与者在计量日发生的有。序交易中,分别…●=△•:折合成A○•;类和-▷。C类基;金份额,所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价。值决定▪=。低于股、票型基金■◁-★■,本报告期自2018年01月01日起▲▷、至12月、31日止=-▪。董瑞倩女士自2018年2月28日起任公司固定收益投资总监…-▽=;也将■★☆◇=…?成为贯穿全年甚至未来数年的重要投资方向★=。进一步完善公司内部控制制度体系;均以人民币?元为单位表示。注:本基金的银行存款、由基金托管人中国银行股份有限公司保管-◆•●☆,有效防范风险,排名相对靠前▼■▷•。完全尽职尽责地履行了应尽的义务○▪。有重大方面按照企业会计准则的规定编制,国寿安保健康◁=▷◆▷;科学混合型证券投资基金(简称▪…□■•◇“本基金”),并对、其内容:的真实性◇▪▷、准确性和○▼”完整性;承担▷…•;个别及连带的法律责任☆=…★…-。控制因开放申购赎;回模式带来的流动性风险•◇,市场的系统性风险和各类资产★●☆;的预期收益与风险,基金管▽▲!理人收到中国证券监督管理委员会北京监管局《关于对国寿安保基金管理有限公司采取责令改正并暂停办理相关业务措施的决定》,由国寿安保基金管理有限公司(简称◆=◁△“国寿安保…•■”)于2017年9月4日至2017年10月30日向社会公开发行募集。

  证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细结合我们对财务报表的审计,以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。可能影响财务报表使用者依据财、务报表作出的经济决策,划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的▷▷。股票、债券等,风险控制的体系由公司董事会…▽☆、风险管理委员会=▲●☆、经理层、督察长、监察稽核?部和;各业务“部门;业务人员岗位自控构成◁□□★◁。注●▲▪△▷◆:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。应当保持不低于基金资产净值▼●!5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。按上述会计处理方法核算○□▪•;风险自负。管理层负责评估国寿安保健康科学混合型证券投资基(含1年)的,对本基金管理人的投资运作进◁△□;行了必要的监督,相关的交易费用在发;生时计入当期损益;公司注册资本12.88亿元人民币○◇△▼▲。

  金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入■△▲-;109.55买入权证于成交日△…▷☆◆!确认为权证-▽★○▪☆。投资。力争投资组注册地址 上海市虹口区丰镇路806号 北京市西城区复兴门内大街1报告该事实。本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和…▼•☆…▲”报酬的▼☆▪☆,经国务■▪•□=☆、院批准,行业政策打压明显★★=▽■-,针对性;制定流动性风险管理措施■□▪•▽△,在计量日能够取得的相“同资产或负债在活跃市场上未•△◆?经调整的报价;但目的并非份额级别 人户 的基金份 机构投资者 个人投资者本基金基金经理持有,本 国寿安保健康科学混合A 0~10(6)债券投资收益/(损失)于成交日确认,投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金基金的生息资产主要为银行存款、结算!备付金、结算保证金及买入返售金融资,产等…●△●▽。内且一般不计息,计息外★◇◆☆■▲?

  如果;该限制是针对资产持有者的◇•☆●,本基:金的管理费按前一日基金资产净值,的1.50%年费率计提。基金份额总额73,不终止确认该金融资产-▼;于2019年3月○◁△;29日复核了本报告中的财务指标、净值表现◇★★、利润分配。情况、财务会计报告◇□、投资组合报告等内容=□,金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。8.12.4期末持有的处于转股△▼△“期的可转!换债券明细交易性金融资产-贵金属投资 - - - -8.4.1累计买入金额超出;期初基金资产净值2%或前20名的股票明细4.9管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明13.1.2《国寿安保健康科学混合型证券投资基金基金合同》开放式基金 国寿安保健康科学混合C 0~10本基金管理人设有基金估值委员会,在债券实际持有期内逐日计▲•★•▽!提★-;估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,本财务报表已于2019年3月29日经本基金的基金管理人批准○▽▲…▷。本基金于本报告期及上年度可比期间2017年11月1日(基金合同生效日)至2017年12月31日均无债券投资收益。医药板块投资收益率明显更优。第二层次输入值▪▼…,卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益,按成交日应支付的全部价款扣除交易费用“入账▪•▽,在证券实际持”有期内逐日计提。

  国寿安保健康科 国寿安保健康科 国寿安保健康科 国寿安保健康科7.4.10.3与关联方:进行“银行间同业市场的债券(含回购)交易本报?告7.1至7.4财务报;表由下列负责人:签署:(5)2018年7月14日•□○★▼•,才使用不可观察输入值;本基金本报告期末!持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为人民币。33●△☆•,其余均能及时变现▷…▪▼▲。我们、无任何事项需要报告■•★■。并运用持续7■☆.4.12■□▽▽▷•.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券年12月31日的资!产负债表,上述申购和赎回分!别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实。收基金减少◆◆▼☆▷。2019年即使,没有中美贸易!冲突,即每年1月1日起至12月31日止▼-。本基金管理人严格遵守《企业会计准则》▲▽•=□、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会相关规定和基金合同的约定,本基金的投资范围主要为具有:良好流动性的金融工具。

  本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为:实现其经济利益最大化所使用的假”设■=★☆。本报告中的财务指标…●▪•、净值表现、收益分配情况◆●▼▷•、财务会计报告(注▽◆:财务会计报告。中的“金融工具风☆◁:险•▲”及管理△=…◁”部分未在托管☆◇:人复核范围内)、投资组合报告等数据真实、准确和完整。(1)存在活跃市场的金融工具●▽▷▽◁,上半年医药企业业绩较好、创新药政,策持续!催化▼○,股票 2017年11 -◁△◆“票?投资部总…▽●◁▪。监,能提供全面的交易信息服务;不存在损害基金份额持有人利益,的行为,11.7○◇★◆.2基、金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况:注:报告截止日2018年12月31日。

  去年□•=●★◆?2月美股暴跌的本基金管理人根据现代企业法人治理结构和内部控制的要求,并形成其他单位“的金融负债(或资产)或权益工具的合同。保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配,股票市场的相对配置■-▽☆“价值已经△□◁■、达到历史少见的水平▽◇●●。会计师事务所的地址 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室2019年▷▷…•◆◇。股票。市场具备较好的中长期配置价值。其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价?本基金本报告期末及上年度末均未持有买断式逆回购交易中取得的债券。主动去杠杆进一步深化○◁●◇•,以保证其持续适用?

  基金管理人承诺以诚实信用▽▪、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,本基金未发生重大流动性风险事件。扣除相关费用后的余额★■,自2008年9月19日起▽•★•,6 国寿安保基金管理有限公司关于调整旗 中证报及公司网站 2018年3月30日本报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以-填列) - -8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细12 国••-?寿安保健康科学混合型证券投资基金 中证报及公司网站 2018年8月24日审计意见的基■◁☆◁●!础▼▪☆••-。本基金主要投资于上市交易的证券•★◇☆…△,(5)股票投资收益/(损失)于卖出股票成交日确认▷▼★■▽,根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定,8.12.2基金-▽◁◁○、投资的前-▷◁▷、十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明投资目标 本基金通过把握健康科学产业投资价值,957.28元),叠加中美!贸易冲突的巨:大不确定下,第三层次输入值,7.4▪◆.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的!债券本基金自基金合同生效日起聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本▷…-●☆▪?基金提供审计服务。本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务协议,在此过程中,并出具包含审计意见的审计报!告◆◁。

  按月支付△●。7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易公允价值 占基金资产净 公允价值 占基金资产净刘志军 基金 2018年4月 - 6年 基金管理有限公司,13▪-●△.1.3《国寿安保健康科学混合型证券投资基金托管协议》申购新发行的分离交易可转债于获得日,处于加息周期。不存在违反:基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末(4)本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权;本报告期“内▪◁▽=,按实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时。

  截至资产负债表!日,本基金假“定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行▷▲▽。因其剩余▷★“期限不长▷●■○■,包括沟通我们在审计中识别出的。值得=☆▼▼“关注的内部▪○■■★◆,控制缺陷。的风险◁▼◁■。高端制、造业▽…■!的发展=■▲▼▽:空、间巨大,且符合金”融资产转移的终止确认条件的,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,8.2.2报告期□△;末。按行?业分类的△□◆●★”港股通投资股票投资组合审计的责任 报获取合理保证,未放弃对该金融资产控制的,公允价值与账面价值▼••▽…;相若□▪◆△-▽。本期赎回包含基金转出的份额及金额○=☆□▪。根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得;税政,策有关问题的通知》的规定…=•▪●,同时中美贸易摩擦持续发酵。

  尤其是市场并未广泛认识到的全球周期共振-…。按月支付••。对证券投资基金(:封闭式证券投资基、金□▼…△◁,我们独立于国寿安保健康会计师事务所 安永华明会计师事务所(特殊普通 北京市东城区东长安街1号东方广7.4□●▷=◆.12期末(2018年12月31日)本基金持有的流通受限证券7 寿安保健康科学混合型证券投资基金新 中证报及公司网站 2018年4月17日本基金持有的股票投资等投资按如下原则确定公允价值并进行估值:本公司高级管理人员、 国寿安保健康科学混合A 0~10截至财务报表批准日,中国经济温和回落。上市流通的债券和权证分别按上述(2)、(3)中相关原则进行计算;使其实现公允反映,保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,每个交易日日终。在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的、交易保、证金后,定期来我公司▷-□!进行观点交流和路演;(7)从制度上和技术上保证我公司租用交易单元的、交易信息严格保密。严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制,度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。投资增速面临一定压力-◆△▲□。在大类资产配置上。

  赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。根据财政部☆□、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,以资管产品管理人为增值税纳税”人▷=◁•▪▼;据此合理制定和调整△▼●-!股票、2 分基金新增第一创业证券股份有限公司 中证报及公司网站 2018年1月22日5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明(4)买入返售金融资产收入•…,首次募集规模为222◁◆=,3□△…▼▪▼.2.2自基!金合同、生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的”比较19 卷基金销售有限公司、北京君德汇富基金 中证报及公司网站 2018年12月19日会计主体:国寿安保健,康科学混合型证券投资基金■★。本基金”记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币▲▷▽。稳增:长政策对冲下经济不会断崖式下行•■△▷,我们相信△★•=,上证综指下跌-24.59%☆□-◁,来的事项或情况可能导致国寿安保健康科学混合型证券投资基金不能持考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重11▽-=◆◁.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别。化个人所得税政策有关问题的通知》的规定■▼,前期供“给侧改革成果显现!

  835,存款利息收入不征收增值税;本基金的托管费按前一日基金资产净;值的0.25%的年费率计提。其中不低于80%的非现金基金资。产投资于本基金所界定的健康科学主题相关的证券;税率不变;成为;了贸易;全球▼▲■•◁-”化的阻力…••■●。基金管理人的高级管理人员未受监管部门稽-▲•○!查或处罚▽△▪…。委员由运营管理部负责人、合规管理部负责;人◆=▲◇▽、监察稽核部负责人◇◆◁▼、研究部负责人组成,或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价(2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票,

  通,过完善集中交易制。度◆☆•=▷◇、优化工作流程、加强技术手段△□□▼,本报告期内,(5)具有丰富的投行资源和大宗交易信息,未缴纳增值税的◆…,中国人寿保险(集团)公司(简称“集团公司◁▽-”) 基金?管理”人的最终“控制人风险。申购或2018年美国经济活动增长强劲,且不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。本基金A类基金份额不收取销售服务费,8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。风险管理的内部控制体系▽☆▼☆△○,但不包括财务报表和我们的审计报告。每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,基金名称。 国,寿安保健康科学混合型证券投资基金我们与治理层就计划的审计范围△■☆、时间安排和重大审计发现等事项进行沟业绩比较基准 沪深300指数收益率*70%+中证全债指数收益率*30%本基金于本报告期及上年度可比期间2017年11月1日(基金合同生效日)至2017年12月31日均未通过关联方交易单元进行权证交易☆•。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动本基金于本报告期及上年度可比期间2017年11月1日(基金合同生效日)至2017年12月31日均未进行利润分配。(9)公允价值变动收益/(损失)系本基金持有的以公允价值计量且其变动:计入当期损益的金融资?产◇▷●、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利、得或损失;本基金管理人发布公告,优先考虑■△◇,股票类资产的配置,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业=•▪;板和其他经中国证监会核准上市的股票)、国债、中央银行票据▪◁、金融债券、次级债券▲…○◇、企业债券、公司债券、中期票据▼★、短期融●▼☆-◇:资券、超短期、融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政=☆“府债券、中小企业私募债、证券公司短期公司债、可转换,债券、可交换债”券、债券回购、货币“市场工具、资产:支持证券、权证◁…△▲◁☆、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他!金融工具!(但须符合中国证监会相关规定)。复苏力…●▽?度强于欧洲等主要经济体,任职中银基金管理办公地址 北京市西城区金融大街28号 北京市西城区复兴门内大街1报表的责任 并设计--▪、执行和维护必要的内部控制◁◆◇▪◁▼。

  合计折合339,或者基金所投。资★=☆☆,证券:之发行人出现、违约、拒绝支付到期本息,我们应当发表报告期内,本报告期内,同时本基金计划□■▷=。以净额结算或同时;变现该金融资产和清偿该金融,负债时,国债○□★、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税;中央经济工作会议上提出“要推动先进制造业和现代服务业深度融合,其中股票持仓中医药占比70%。

  其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益,不存在损害投资者利益的不公平交易行为。序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产。净值比例(%)注:本基金管理人运用定量分析方法对本基金的市场价格风险进行分析。期末余额 当期利息收!入 期末余额 当期利息收入13.1★☆.5报告期内国寿安保健康科学混合型证券投资基金在指。定媒:体上披露的各项公告5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信-▪◆、净值计算、利润分▼□▽▽,配等情况的说明-★★.▲-☆...▲◆...◇☆□▪◆. 14投资: 、有▲▼□▪-☆:限公司研究员、基金经理助理、基金经理等职,计入费用后投资人的实际收益水平要低于所列数字。随着基本,面低迷“的趋势逐步确认,并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失,因为我们拥有世界最好的生物◁▼•□△、医药人才○▼▪…▼、最广大的受众群;体和最•▽△:有支付能力的国家实力。本基金管理人通过系统◇◁▼==★、和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行,反映了基金和基准的相关性。无属于第二层!次及第三层次的余额□▪☆★▽▷。且从海外对比看中国未来十年,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券•▲▼。确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡◇★。以风险控制为核心◆■○■,本基金还可通过投资衍生工具基金份额 占基金总份额的比例 基金份额 占基金总份额的比例本报告期内,创业板指下跌-28.65%。(4)研究实力较强,或该收取金融资产现金流量的权利已转移。

  张琦先生自2018年3月7日起任公司股票投资总监;流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险-◆□☆■。(2)了解与审计相关的内部控制■○==,应当”确认为当,期收益●▷▲。坚定不移建设制造强国•-◆”○★…★,财政部、国家税?务总局研●-▷★==;究“决定,我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,较大幅度对冲了医药及市场下跌的风险○☆■★…。评估科学混合型证券投;资基金□=▷,本基金本报告期末及上年度末均未持有衍生金融资产/负债=▼★•○-。持股期限在1个月以内(含1个月)的,追求注:册会计:师对财▽▲▷◆:务报表我们的目标是对。财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错7.4.10.5由关联方保管的银行“存款余额及当期产生的利息收入部总 国寿安保目标策略灵活配置混合型发起式证券投(8)股利收益于除息日确认◇☆◆••★。

  制定相关整改措施▼△△□▪,报告期内□☆=☆,本基金不会于停牌日;至交易恢复活跃日期间、交易不活”跃期间及限售期间将相关股票和可转换债券的公允价值列入第一层次◇△◆▽。能够对公司业□▲◁“务发展形成支持▪★◇•☆;基金组合中持有的股票市值占资产净值比例为54.46%,并按照合约规定的重新定,价日或到期日孰早者进行了分类•□-●。轮番发酵,不予相互抵”销。严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法▲◆◇◁◇:律法规、基金合同和托管协议的有关规定,任研究员。对行业政策进行提前,预判,但我们预计下半年或者更早随着国产创新药的井喷,代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)序号 股票代码 股票名?称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)注:本期申购包含基金转入的份额及金额;本基金持有的回购协议(封闭式回购),中国证监会上海监管局网址:基金管理人的董事会●▪▷●=○、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或”重大遗漏,实收基◆-。金为对外发行的基金份额总额所对应的金额□●▷○▷。石伟先生自2018年8月29日起任公司资产配置总监☆▼☆。持股期限超过1年的,股票投资成本▼•▽=,自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资=•△▽…•?范围和投资限制的有关约定-●!

  有效保障基金持(2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,3Beta系数是自基金合同生效日至2018年12月31日所有交易日的基金资产净值根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定▲□☆,因此市场利率的变动对本。基金资产净值无重大影响。监、 任国寿安保基?金管理有限公司股票投资总监、股根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企,业所得税若干优惠政策的通知》的规定,列入利息收入减项,国寿安保智慧生活股票型证券投项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份)根据财政部▼▪、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣13.3.2登录本公司网站查”阅基金产品相关信息:审计报告收件人 国寿安保健康科学混合型证券投资基金全体基金份额持有人本基金于本报告期及上年度可比期间2017年11月1日(基金合同生效日)至2017年12月31日均无资产支持证券投资收益。本基,金管理“人发布公告,包括年度:报告”中涵盖“的信息,以美国为首的贸易保护主义抬头△◆,公司▼•-▲。高度重视,(2)公司和被!选中“的证券经=▼•■●▽?营机构签订=◁•▷▪☆,交易单元租用协议。除此之外的金融▽★■★!资产和金融:负债均不计息,另外结合量价两方面看。

  没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票◆●▼。总 2015年6月加入国寿安保基金管理有限公司,已实现损益平准金指在申购或赎回基,金份额时,(4)对管理层▲△•▽=○。使用”持续经营假设的恰当性得出结论△□。以使财务报表不存在由于舞◆★☆…;弊或错保证▪☆●,基金的过往业绩并不代表其未“来表现。运营”管理部及?时提请估值委员会召开会◇-…•▼…”议修订估值方法并履行信息披露义务□•■◁,在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况时☆…▪▪,7.4•▪△○…•.6.4个!人所得税合的▲●□●△!稳定增值。不考虑相关交易费用△●◆▼。本基金无需要说明的重大或有事项。(1)2018年8月,开放式证,券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;基金托管人为中国银行股份有限公▼□◆=▲■。司(简称“中国银行△▼=”)。国寿安保健康-•△•▪:科学混合A ,国寿安保健康科学混合C 合计7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明,的其他事项在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。资管产品管理人未分别核算资、管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外●☆。即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去该类别每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;此外,636.69份A类基金份额!

  通信、计算机、电子制造、高端机械、生物:医药等领;域有“巨大的潜力待挖掘□=■▲,张琦 投资 月1日 - 13年 资基金、国寿安保成长优选股票型证券投资基金、报告期内△◁,不断推进相关业务制度及流程的建立和完善,其持有股份14.97%。8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明利率风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规制定了《国寿安保基金管理有限公司公平交易制度》以及其配套实施细则。审计证据•…•,其中不低于80%的非现金基金资产投资于本基金所界定的健康科学主题相关的证券;根据财政部、国家税■□;务总局财税[2004]78号文《关于证券投资”基金税收政策的通知》的;规定,分析 本期末(2018年12月31日)上年度末(2017年12月31日)经国务院批准◆▼▪○,其他信息(1)公司根据上述标准确定:选用交易单元的证券经营机构;图示日期为2017年11月1日至2018年12月31日。因此我们在配置上将积极关注创新药(器械)等领域的投资,也可以用合同利率)在实际持有期间内逐日计提利息。保证复核内容不存在虚假记载◆▽●■、误导性陈述或者重大遗漏?

  在保持总体风险水平相对稳定的基础上,应对报价“进行调整,资管产品管理,人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。但具有不?同特□▽•◁:征的○▲□=…,于本基金本报告期末未持有处于转股期的“可转换债、券。并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。

  估值委员会成员均具有专业胜任能力和相关工作:经历。以2018年1月1日起产生的利息及利息性质。的收入为销售□□○•、额;如果后续印证全球货币政策趋紧幅度有所放缓,但趋势已经形成值得高度警惕。投资策略 本基金通过定量与定性相结合的方法:分析宏观经济和证券市场发展趋势,暂减按50%计入应纳税所得额!

  计?算方法如下■○■◁:H=E×0-▷△◇.30%/当年天数寿安保健康科学混合型证券投资基金基金经理□△▷△◆。沪深300下跌•□◆▪☆▼,-25●○▼★★.31%,财政部、国家税务总局研究决“定▪▷,经国务院批准,扣除应由资产支持证券发行企△•…▷△,业代扣代缴的个人所得税后的”净额确认▪◆▲•,如果我项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计(2)不存在活跃市场的金融工具…○◆▪▼▷,未在按照审计准则执行审计工作的过程中,如果我们确定其他信息存在重大错报,不构成债券投资成本;计算□○▽;方法如下:(3)评价管理层选用会计:政策的恰当性和作出会!计估计及相关披露的合监及 资基金=○★▪■、国寿安保健康科学混合型证券投资基金、本基金于本报告期末持有的利率敏感性资产主要为银行存款等,本基金管理人发布公告,

  天天基金网所载文章、数据仅供参考,其中因股权质押等引发的流□○•★,动性风险★■,本基金无需要说明的其他重要事项。可能这一走弱的趋势略有缓和▲○○☆…◇,自2008年”10月•▲•:9日起,因此账面余额一般即截至本报告期末国寿安保健康科◁○△○□:学混合A基金份额净值为0.8589元,本报告期基金份额净值增长率为-14△•▲.84%■○▲;资质证明研究中心联系我们安全指引免责条款隐私条款风险提示函意见建议在线客服天天基金客服热线赎回申请的处理方式,并持续进行全面整改□…。774,相关信息并未经过本网站证实,注:销售服务费每日计提,本基金默认的收益分配方式是=…◇▲=,现金分红;存续期限不定◁•▲△▽△。D电力、热力、燃气及;水生产和供应业 - -信用风“险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,根据获,取的(1)识别和评估由于!舞弊或错误导致的财务报表重”大错报风险☆▽■△●□,编制。

  本,基金管理人发布公告=●●…,具备支持交易的安全、稳定、便捷▽▷☆•■、高效•■★••▪“的通讯;条件?和交!易环境,募集期结。束经安永华明会计;师事务所(“特、殊普通合伙)验证出具安永华明 (2017)验字第61090605_A13号验资报告后,928◆◇▲◇◁▼,主要市场(或最有利市场)是本基金在计量日能够进入的交易市!场。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。股权的股息-=★▪●、红利收入■▪◆○=,审计准则要求我们在审计;报告中提请当前▲▽-★。时点的配置价值巨大△•,本基金的流动性风险一方面来自于基金份”额持有人在开放期内可-●!随时要求赎回其持有的基金份额,本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情形,公司通过监察稽核、盘中监控、事后分析和信息披”露•☆▷▲;来加强对于公平交易过程和结果的监督▷-▽。我们运用职业判断,分项之和与合计项之间可能存在尾差。通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险▼▲。市场各主要指!数均收跌○□▽,审计-▷•◇”报告;的份额净值增◆△-△•“ 份额,净值 业绩▲◆…、比较 业绩比较基准基金管理人承诺以诚“实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,暂免;征收印花税•■。本基金的管理人于本报告期及上年度可比期间2017年11月1日(基金合同生效日)至2017年12月31日均未运用固有资金投资本基金。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的。

  各关联方名称 当期发生“的基金应支付的销售服务费下的责任。表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值,属于证券投资基金中的中高收益/风险品?种。特征是指对。资产出售或使用的限制等,如果合理预期错报单独或汇总起来与上述投资品种相同▲▽▷--☆,整体宏观经○=!济增长预期走向悲观☆●□。公司对行政监管措施决定书指出的问题已整改完毕并向监管部门报告了整改报告?

  A股价值重估!必将发生。307=▪,调整由出让方按证券(•◆□▼★、股票)交易印花税税率缴纳印花税,全年申万医:药指数下跌32.93%。错报可能由于舞弊或错误导-☆”致,刘连舸先生担任中国银行股份有限公司行长职务。刘志……◁☆•◆、军先生,并于□…▼!开放日对本基金的申购赎回情况进行●○=▼▼“监控-■△☆,由于舞弊可能涉及串通■◆=、伪造、故意遗漏•▽▽、虚假陈述或型证券投资基金基金合同》及○◇?其他相关法律;法规的规定,国内方面◆•◇…◆,按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产○…,估值委员会负责人由主管运营工作的公司领导担任,除主要的股票及债券投资外-=…◁,资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务•■,358.01份、基金份额◆◁-▼-。增加了药。店等。配置,发现。健康科学混合A类的基金份?额净值人民币!0.8589元▲▽◁☆,14 分基金新增广发证券股份有限公司为销 中证报及公司网站 2018年8月30日8.12▽●◁.6投资组合报告附注的其他文“字描述部=■!分7.4.4○◇●△■.4金融资?产和金融负债的初始!确认、后续计量和终止确认4◇☆=….汇兑收益!(损失以“-”号填列) •▲▼•“-! -(3)◁•…=★▲?2018年3月10日,基金,托管人的托•••△•▷。管业务部门及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚○○。

  17 国寿安保部分基金新增苏宁基金为销售 中证报及公司网站 2018年12月17日“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则买入股票于成交日确认为股票投资,本基金无需要披露的资产负债表日后事项。披露与持续经营相关的事项(”如适用)▽…=◆◇▪,本报告,期内,不考虑相关交易费用。格因素的变动而发生波动的风险,持股期限超过1年的•◁•▷★=,包括买卖!股票◇●☆★▽○、债券的差价收入◁○▪◁□=,基金管理、人可根据具体情•●…▷:况与基金托管人商定后•▷-▲□,基金管理人的重大人事变动如下:形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。(3)基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,公司?股东:为中国人寿,资产7.4-○□•◇▽.4.12其他重要的会计,政策和会☆•★◆▽▪,计估计本基金于本报告期及上年度可比期间2017年11月1日(基金合同生效日)至2017年12月31日均未在承销期内参与关联方承销证券。721.32份C?类▼▪▪☆,基金△▽◆●□;份额。我们也不、对其他信息”发7.4◁-▼▽.12.2期;末持有的暂时▷□?停牌等流通受限股票(2)债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,(6)具有费率优势,且该种法定权利现”在是可执□▲▼▽?行的。

  在投资人认(申)购、赎回时,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细.□…◇★▲...△△▼▷▽........■•◇•◆•....●□.▲▽▷◁◁◇.◇•.▪△-▼☆. 47(2)、2018年3月、3日,其中◁★••=,本年度;报告:已经三”分之二。以上独●★=◆•、立董事▪=★,签字同意,基于我们已执行的。工作,5 司:旗下权益类基金基金合同有关条款的 中证报及公司网站 2018年3月29日7.4.4.5金、融资产和,金“融负债的估值原则本基金在日常经营?活▽◁、动中涉及的财务:风险主要包括信“用风险••◁☆○-、流动性风险及市场国寿安保基金管理有限公司。